ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Р І Ш Е Н Н Я

30.06.2010 N 1018

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 19 липня 2010 р. за N 539/17834

{ Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

N 2030 ( z1614-15 ) від 03.12.2015 }

Про затвердження Змін до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів

Відповідно до пункту 1 статті 20 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:

1. Затвердити Зміни до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2004 N 296 ( z0957-04 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 957/9556 (додаються).

2. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів (О.Сальчук) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В.Петренка.

Голова Комісії                                          Д.Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

В.о. Голови
 Антимонопольного комітету України                     Ю.Кравченко

Голова Державного комітету
 фінансового моніторингу України                        С.Г.Гуржій

В.о. Голови Державного комітету
 України з питань регуляторної
 політики та підприємництва                              Г.Яцишина

Протокол засідання Комісії від 30 червня 2010 року N 26 ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 30.06.2010 N 1018 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 19 липня 2010 р. за N 539/17834

ЗМІНИ до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів ( z0957-04 )

1. Преамбулу виключити.

2. У главі 1:

2.1. У пунктах 1.1, 1.3 після слів "професійний учасник" слова "ринку цінних паперів" у всіх відмінках замінити словами "фондового ринку" у відповідному відмінку.

2.2. Пункти 1.5 та 1.6 викласти в такій редакції:

"1.5. Дія цього Порядку поширюється на професійних учасників фондового ринку, які здійснюють діяльність з надання фінансових послуг, що входять у перелік фінансових послуг, визначений статтею 4 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), та корпоративні інвестиційні фонди, які зареєстровані Комісією у реєстрі інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ).

1.6. Статус фінансової установи можуть набувати професійний учасник фондового ринку, який отримав відповідну ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку в установленому законодавством порядку та є членом саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності (за винятком фондової біржі та депозитарію), та корпоративний інвестиційний фонд, що зареєстрований у реєстрі ІСІ".

2.3. У пункті 1.7 після слів "професійний учасник" слова "ринку цінних паперів" замінити словами "фондового ринку".

2.4. Пункт 1.8 виключити.

У зв'язку з цим пункти 1.9 - 1.11 вважати відповідно пунктами 1.8 - 1.10.

2.5. У пункті 1.10 слово "чинного" виключити.

3. У главі 2:

3.1. Назву глави викласти в такій редакції:

"2. Умови формування та ведення Реєстру".

3.2. У пункті 2.5:

в абзацах першому, третьому, четвертому слова "ринок цінних паперів" в усіх відмінках замінити словами "фондовий ринок" у відповідному відмінку;

в абзаці п'ятому після слів "в саморегулівній організації" слова "на ринку цінних паперів" замінити словами "професійних учасників фондового ринку";

в абзаці шостому слова "ринку цінних паперів" замінити словами "фондового ринку" у відповідних відмінках;

в абзаці сьомому після слова "статутного" слова "фонду (капіталу)" замінити словами "(складеного) капіталу", а після слів "державної реєстрації та" слово "дата" замінити словом "дату";

в абзаці восьмому після слів "сертифіката на право здійснення професійної діяльності" слова "на ринку цінних паперів" замінити словами "з цінними паперами в Україні";

в абзаці десятому після слів "інформація про відокремлені" слово "структурні" виключити, а після слова "назва" слово "структурних" замінити словом "відокремлених";

в абзаці одинадцятому після слів "внутрішні документи щодо" слова "здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів" замінити словами "провадження професійної діяльності на фондовому ринку", а також доповнити абзац словами "розроблені відповідно до вимог нормативно-правових актів Комісії з питань ліцензування за відповідним видом діяльності";

в абзаці дванадцятому після слова "інформація" слова "про професійного учасника ринку цінних паперів, корпоративний інвестиційний фонд, що надають фінансові послуги на ринку цінних паперів" виключити;

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"в) підстава виключення з Реєстру".

3.3. У пункті 2.9 після слів "набуття статусу" слова "фінансовою установою" замінити словами "фінансової установи", а після слів "на протязі" слово "десяти" замінити словом "п'яти".

4. У главі 3:

4.1. У пункті 3.1:

абзац перший викласти в такій редакції:

"3.1. Для набуття статусу фінансової установи професійний учасник фондового ринку після отримання відповідної ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, вступу до саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності та затвердження внутрішніх документів щодо провадження професійної діяльності на фондовому ринку або корпоративний інвестиційний фонд за умови включення до реєстру ІСІ подають до Комісії (у разі надання поштою тільки рекомендованим листом):";

в абзаці четвертому після слів "в саморегулівній організації" слова "ринку цінних паперів" замінити словами "професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності (для професійного учасника фондового ринку) або копію свідоцтва про внесення до реєстру ІСІ (для корпоративного інвестиційного фонду)";

доповнити пункт після абзацу четвертого новим абзацом п'ятим такого змісту:

"копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи, засвідчену заявником".

У зв'язку з цим абзац п'ятий уважати абзацом шостим;

абзац шостий доповнити реченням такого змісту: "У разі якщо документи підписані не керівником юридичної особи, а іншою особою, потрібно надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи".

4.2. У пункті 3.3:

абзац другий викласти в такій редакції:

"заява, реєстраційна картка, копія свідоцтва про державну реєстрацію та копія документа, що підтверджує членство в саморегулівній організації професійних учасників фондового ринку, або копія свідоцтва про внесення до реєстру ІСІ підписані (засвідчені) особою, яка не має на це повноважень";

абзац третій викласти в такій редакції:

"документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог цього Порядку";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"наданий неповний перелік документів, передбачений пунктом 3.1 цієї глави".

4.3. У пунктах 3.4 - 3.6 після слів "професійний учасник" слова "ринку цінних паперів" замінити словами "фондового ринку".

5. У главі 4:

5.1. Пункт 4.2 викласти в такій редакції:

"4.2. У разі виникнення підстав для заміни Свідоцтва у зв'язку зі зміною найменування або місцезнаходження фінансова установа зобов'язана протягом десяти робочих днів з дати видачі переоформленої ліцензії (для професійного учасника фондового ринку) або внесення відповідних змін до реєстру ІСІ (для корпоративного інвестиційного фонду) подати до Комісії (у разі надання поштою тільки рекомендованим листом) заяву про внесення змін до Реєстру довільної форми та заяву про заміну Свідоцтва згідно з додатком 4 до цього Порядку, реєстраційну картку з відповідними змінами, копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи, засвідчену заявником, та оригінал Свідоцтва".

5.2. Доповнити главу після пункту 4.4 новими пунктами 4.5 та 4.6 такого змісту:

"4.5. Комісія може залишити заяву без розгляду в разі, якщо подані документи підписані особою, яка не має на це повноважень, або оформлені з порушенням вимог цього Порядку, або наданий неповний перелік документів, про що фінансовій установі протягом десяти робочих днів з дати отримання заяви надсилається повідомлення у письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду.

4.6. Після усунення причин, що стали підставою для залишення заяви без розгляду, фінансова установа може повторно подати відповідну заяву та документи".

У зв'язку з цим пункти 4.5 та 4.6 уважати відповідно пунктами 4.7 та 4.8.

5.3. Пункт 4.7 викласти в такій редакції:

"4.7. У разі виникнення підстав для заміни Свідоцтва у зв'язку із втратою або пошкодженням бланка Свідоцтва фінансова установа зобов'язана звернутись до Комісії із заявою згідно з додатком 4 до цього Порядку, а також надати копію інформаційного повідомлення в офіційному виданні Комісії про втрату Свідоцтва у разі його втрати або у разі пошкодження - непридатний для користування бланк Свідоцтва".

6. У главі 5:

6.1. У пункті 5.1 після слова "подати" додати слова "до Комісії".

6.2. У пункті 5.2 слова та цифри "пунктом 3.3 цього Порядку" замінити словами та цифрами "пунктом 4.5 цього Порядку".

6.3. Доповнити главу новим пунктом 5.3 такого змісту:

"5.3. Після усунення причин, що стали підставою для залишення заяви без розгляду, фінансова установа може повторно подати відповідну заяву та документи".

У зв'язку з цим пункт 5.3 уважати пунктом 5.4.

6.4. У пункті 5.4 слова "за відсутності підстав про залишення заяви без розгляду" виключити.

7. У главі 6:

7.1. У назві слова "та анулювання Свідоцтва" виключити.

7.2. Пункти 1, 2, 3 вважати відповідно пунктами 6.1, 6.2, 6.3.

7.3. У пункті 6.1:

в абзаці першому після слів "з Реєстру" слова "та анулювання Свідоцтва" виключити;

абзаци другий та третій викласти в такій редакції:

"анулювання (визнання недійсною) ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (крім випадків визнання ліцензії недійсною у зв'язку з її переоформленням та видачею дубліката ліцензії, а також анулювання ліцензії у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення);

закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та неотримання в установленому порядку нової ліцензії до закінчення строку дії попередньо виданої ліцензії";

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"виключення корпоративного інвестиційного фонду з реєстру ІСІ".

7.4. Пункти 6.2 та 6.3 викласти в такій редакції:

"6.2. У разі прийняття рішення про анулювання (визнання недійсною) відповідної ліцензії професійному учаснику (крім випадків, передбачених абзацом другим пункту 6.1 цієї глави), виключення корпоративного інвестиційного фонду з реєстру ІСІ, а також у разі закінчення строку дії ліцензії (у випадку, передбаченому в абзаці третьому пункту 6.1 цієї глави) така установа протягом п'яти робочих днів з дати набрання чинності вказаним рішенням або з дати закінчення строку дії ліцензії зобов'язана подати до Комісії разом із супровідним листом оригінал Свідоцтва для проставлення відмітки про виключення фінансової установи з Реєстру та копію відповідного рішення у разі його наявності.

6.3. Комісія протягом десяти робочих днів з дати виникнення підстав для виключення фінансової установи з Реєстру у зв'язку з набранням чинності рішенням про анулювання ліцензії (визнання її недійсною) професійному учаснику (крім випадків, передбачених в абзаці другому пункту 6.1 цієї глави), виключення корпоративного інвестиційного фонду з реєстру ІСІ або закінченням строку дії ліцензії (у випадку, передбаченому в абзаці третьому пункту 6.1 цієї глави) виключає фінансову установу з Реєстру та здійснює опублікування зазначеної інформації в офіційному друкованому виданні Комісії".

8. У главі 7:

8.1. Пункти 1, 2 глави вважати відповідно пунктами 7.1, 7.2.

8.2. У пункті 7.2 після слів "Професійні учасники" слова "ринку цінних паперів" замінити словами "фондового ринку", а після слова "передбачену" слово "чинним" виключити.

9. Додаток 2 до цього Порядку ( z0957-04 ) викласти в новій редакції, що додається.

Т.в.о. начальника управління
 ліцензування діяльності
 професійних учасників
 ринку цінних паперів                                    О.Сальчук
 

Додаток 2 до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів

"___"_____________20__ року
 N ___________
 

РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТКА

------------------------------------------------------------------
|Найменування заявника             |                             |
|(повне та скорочене)              |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Ідентифікаційний код              |                             |
|за ЄДРПОУ юридичної особи         |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Місцезнаходження заявника         |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Дані про розмір зареєстрованого   |                             |
|статутного (складеного) капіталу  |                             |
|згідно з установчим документом,   |                             |
|а також про розмір сплаченого     |                             |
|статутного (складеного)           |                             |
|капіталу на дату проведення       |                             |
|державної реєстрації              |                             |
|та дату закінчення його           |                             |
|формування                        |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Назва саморегулівної              |                             |
|організації професійних           |                             |
|учасників фондового ринку,        |                             |
|членом якої є заявник             |                             |
|(за відповідними видами           |                             |
|діяльності, які він здійснює)     |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Серія, номер, дата видачі,        |                             |
|термін дії ліцензії на провадження|                             |
|професійної діяльності            |                             |
|на фондовому ринку;               |                             |
|для корпоративних інвестиційних   |                             |
|фондів - відомості                |                             |
|про включення до реєстру ІСІ      |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Вид діяльності заявника           |                             |
|на фондовому ринку                |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Інформація про внутрішні          |                             |
|документи заявника щодо           |                             |
|провадження професійної           |                             |
|діяльності на фондовому ринку,    |                             |
|розроблені відповідно до вимог    |                             |
|нормативно-правових актів         |                             |
|Комісії з питань ліцензування     |                             |
|за відповідним видом діяльності   |                             |
|(назва, дата та номер рішення     |                             |
|про їх затвердження)              |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Назва відокремлених підрозділів,  |                             |
|що мають право надавати           |                             |
|відповідні фінансові послуги,     |                             |
|їх місцезнаходження та вид        |                             |
|діяльності на фондовому ринку     |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові       |                             |
|керівника (із зазначенням номера, |                             |
|дати видачі та строку дії         |                             |
|сертифіката на право здійснення   |                             |
|професійної діяльності            |                             |
|з цінними паперами в Україні)     |                             |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Телефон (факс,                    |                             |
|електронна пошта) заявника        |                             |
------------------------------------------------------------------

Керівник юридичної особи ________________________________
(підпис) (П.І.Б.)

М.П.