ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Р І Ш Е Н Н Я

31.10.2006 N 1181

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 17 листопада 2006 р. за N 1208/13082

{ Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

N 1343 ( z1764-12 ) від 02.10.2012 }

Про затвердження Змін до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами

Відповідно до пунктів 10 та 15 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), Законів України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) та "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:

1. У заголовку та в пункті 1 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 N 520 ( z1273-05 ) "Про затвердження Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.10.2005 за N 1273/11553, слова "управління активами" замінити словами "діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)".

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 N 520 ( z1273-05 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.10.2005 за N 1273/11553 (додаються).

3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства України.

4. Це рішення набирає чинності через два місяці з дати його оприлюднення відповідно до законодавства України.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.

Голова Комісії                                            А.Балюк

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного комітету
 України з питань регуляторної
 політики та підприємництва                             А.Дашкевич
 

ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 31.10.2006 N 1181 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 17 листопада 2006 р. за N 1208/13082

ЗМІНИ ДО ПОЛОЖЕННЯ про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами ( z1273-05 )

1. У заголовку Положення слова "управління активами" замінити словами "діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)".

2. У преамбулі Положення слова "особами, які здійснюють управління активами, щодо фінансових показників їх діяльності" замінити словами "особою, яка отримала ліцензію Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами, а саме: діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ) та/або діяльності з управління активами пенсійних фондів або професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) (далі - Компанія)".

3. У розділі 1:

3.1. Перший абзац викласти в такій редакції:

"Інформація щодо фінансових показників діяльності Компанії - адміністративні дані, що дають кількісну та якісну характеристику щодо її фінансового стану (далі - Інформація)".

3.2. Третій абзац викласти в такій редакції:

"Прийнята інформація - інформація, подана до Комісії в електронній та паперовій формах у терміни та в обсязі, що встановлені цим Положенням, паперова форма якої за складом інформації відповідає електронній формі та містить усі визначені цим Положенням реквізити, зареєстрована в журналі прийнятої інформації".

4. У розділі 2:

4.1. Пункт 2.1 викласти в такій редакції:

"2.1. Це Положення визначає склад, порядок та терміни подання до Комісії інформації щодо фінансового стану Компанії".

4.2. Пункт 2.2 доповнити реченням такого змісту:

"Місячна інформація надається Компанією до Комісії в разі створення нею пайового інвестиційного фонду (управління активами пайового інвестиційного фонду у разі заміни Компанії) та/або укладання договору з корпоративним інвестиційним та/або пенсійним фондом".

4.3. Пункт 2.3 доповнити реченням такого змісту:

"Електронна форма Інформації подається до Комісії за електронною адресою [email protected]".

4.4. Перше речення пункту 2.5 після слів та цифр "у форматі DBASE - IV" доповнити буквами і цифрами "CP866 RUS".

5. У розділі 3:

5.1. Четвертий абзац пункту 3.1 викласти в такій редакції: "річну - до 1 березня року, наступного за звітним".

5.2. Пункт 3.2 викласти в такій редакції:

"3.2. Місячна інформація Компанії включає:

а) інформацію щодо Компанії:

титульний аркуш (додаток 1);

довідку про відповідність розміру статутного та власного капіталу вимогам Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Комісії від 26.05.2006 N 341 ( z0864-06 ) та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 24.07.2006 за N 864/12738 (далі - Ліцензійні умови) (додаток 2);

б) перелік інституційних інвесторів, активами яких управляє Компанія (додаток 3)".

5.3. Пункт 3.4 виключити.

5.4. У пунктах 3.5 та 3.6 виключити слово "щоквартальної".

5.5. Пункт 3.7 викласти в такій редакції:

"3.7. Інформація за IV квартал надається у складі річної інформації. Місячна інформація, яка за часом збігається з квартальною, надається у термін, установлений для надання квартальної інформації, та в її складі".

6. Пункт 4.4 розділу 4 виключити.

7. У розділі 5:

7.1. Пункт 5.1 викласти в такій редакції:

"5.1. Компанія у разі зменшення розміру власного капіталу нижче рівня, визначеного Ліцензійними умовами ( z0864-06 ), зобов'язана:

протягом двадцяти робочих днів з дня виникнення такої невідповідності надіслати письмове повідомлення до Комісії;

протягом шести місяців з дня виникнення такої невідповідності привести розмір власного капіталу у відповідність до обов'язкового розміру;

протягом двадцяти робочих днів з дня усунення такої невідповідності подати звіт про усунення цієї невідповідності до Комісії".

7.2. Пункт 5.4 викласти в такій редакції:

"5.4. У звіті необхідно зазначити відомості про інституційних інвесторів, активи яких знаходяться в управлінні Компанії, розміри власного капіталу на день виникнення та на день усунення невідповідності".

8. Додаток 1 викласти в такій редакції:

"Додаток 1 до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)

Титульний аркуш

------------------------------------------------------------------
|Повне найменування                   |                          |
|та місцезнаходження Компанії         |                          |
------------------------------------------------------------------

Інформацію підтверджую, відомості, зазначені в електронній формі, що додається, збігаються з даними паперової форми:

______________   _____________  _____________________________
       (керівник)        (підпис)    (прізвище, ім'я, по батькові)

М.П.

Дата ______________

Дані про Компанію:

------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ                  |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|Серія та номер ліцензії                         |               |
|------------------------------------------------+---------------|
|Дата видачі та строк дії ліцензії               |               |
------------------------------------------------------------------

Уповноважена особа, що діє від імені керівника:

------------------------------------------------------------------
|Посада                                        |                 |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові                   |                 |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Міжміський код, телефон, факс                 |                 |
|----------------------------------------------+-----------------|
|E - mail                                      |                 |
------------------------------------------------------------------

Звітний період:

------------------------------------------------------------------
|    Місяць    |       |    квартал   |       |    рік   |       |
------------------------------------------------------------------

".

9. Додаток 2 викласти в такій редакції:

"Додаток 2 до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)

ДОВІДКА про відповідність розміру статутного та власного капіталу вимогам Ліцензійних умов

_____________________________________________________________

(повне найменування Компанії, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ) за станом на ___________ 200_ року

Курс 1 євро за даними Національного банку України ______

---------------------------------------------------------------------------------
|Розмір заявленого| Розмір власного |Розмір сплаченого|    Загальна балансова   |
|    статутного   |капіталу Компанії|  статутного     |    вартість активів в   |
|капіталу Компанії|                 |капіталу Компанії|    управлінні Компанії  |
|                 |                 |                 |        (грн.)           |
|-----------------+-----------------+-----------------+-------------------------|
|   на   |   на   |   на   |   на   |   на   |   на   | на початок |  на кінець |
|початок | кінець |початок | кінець |початок | кінець |    року    |  звітного  |
|  року  |звітного|  року  |звітного|  року  |звітного|            |  періоду   |
|        |періоду |        |періоду |        |періоду |------------+------------|
|        |        |        |        |        |        |ІСІ|пенсійні|ІСІ|пенсійні|
|        |        |        |        |        |        |   |  фонди |   |  фонди |
|--------+--------+--------+--------+--------+--------|   |        |   |        |
|грн|євро|грн|євро|грн|євро|грн|євро|грн|євро|грн|євро|   |        |   |        |
|---+----+---+----+---+----+---+----+---+----+---+----+---+--------+---+--------|
| 1 |  2 | 3 |  4 | 5 |  6 | 7 |  8 | 9 | 10 |11 | 12 |13 |   14   |15 |   16   |
|---+----+---+----+---+----+---+----+---+----+---+----+---+--------+---+--------|
|   |    |   |    |   |    |   |    |   |    |   |    |   |        |   |        |
---------------------------------------------------------------------------------

Керівник Компанії     __________       ______________________
                        (підпис)        (прізвище та ініціали)

Головний бухгалтер Компанії _________  _______________________
                             (підпис)   (прізвище та ініціали) ".

10. Доповнити Положення додатком 3:

"Додаток 3 до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)

ПЕРЕЛІК інституційних інвесторів, активами яких управляє

_______________________________________________________,

(найменування Компанії, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ) за станом на __________ 200_ року

-----------------------------------------------------------------------------------------------
|  Код за | Код за |  Повне |  Вид |  Тип  |  Дата     |Дата рішення |    Дата     |Балансова |
|  ЄДРІСІ | ЄДРПОУ |наймену-|фонду*|фонду**|реєстрації | Комісії про |укладання    | вартість |
|(для ІСІ)|(тільки | вання  |(код) | (код) |  фонду в  |відповідність|договору (для|активів в |
|/ ЄДРПОУ |  для   |  фонду |      |       |ЄДРІСІ для |ІСІ вимогам  |корпоративних|управлінні|
|  (для   |корпора-|        |      |       |  ІСІ або  |    щодо     |інвестиційних|  (грн)   |
|пенсійних|тивного |        |      |       |реєстрації |мінімального |фондів та    |          |
|фондів ) | фонду) |        |      |       |пенсійного |обсягу акти- | пенсійних   |          |
|         |        |        |      |       |  фонду в  |вів          | фондів)     |          |
|         |        |        |      |       | Державній |             |             |          |
|         |        |        |      |       | комісії з |             |             |          |
|         |        |        |      |       |регулювання|             |             |          |
|         |        |        |      |       |  ринків   |             |             |          |
|         |        |        |      |       |фінансових |             |             |          |
|         |        |        |      |       | послуг як |             |             |          |
|         |        |        |      |       |фінансової |             |             |          |
|         |        |        |      |       |  установи |             |             |          |
|---------+--------+--------+------+-------+-----------+-------------+-------------+----------|
|    1    |    2   |    3   |  4   |   5   |     6     |      7      |      8      |    9     |
|---------+--------+--------+------+-------+-----------+-------------+-------------+----------|
|         |        |        |      |       |           |             |             |          |
|------------------------------------------------------+-------------+-------------+----------|
|                                                      |Примітки***  |             |          |
-----------------------------------------------------------------------------------------------

Керівник Компанії   _______________   __________________________
                        (підпис)         (прізвище та ініціали)

Головний бухгалтер Компанії ____________   ______________________
                               (підпис)     (прізвище та ініціали)
______________
     * Види фондів: 01- пайовий; 02- корпоративний; 03- пенсійний.

** Типи фондів: 04 - відкритий безстроковий диверсифікований; 05 - інтервальний безстроковий диверсифікований; 06 - закритий строковий диверсифікований; 07 - закритий строковий недиверсифікований; 08 - закритий строковий недиверсифікований венчурний; 09 - відкритий (пенсійний); 10 - корпоративний (пенсійний); 11 - професійний (пенсійний).

*** Заповнюється у разі відсутності даних стосовно колонок 7,8,9".

Начальник управління
спільного інвестування Є.Іванов
Протокол засідання Комісії від 31.10.2006 N 46