ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Р І Ш Е Н Н Я

18.08.2011 N 1096

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 22 грудня 2011 р. за N 1500/20238

{ Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1221 ( z1666-12 ) від 11.09.2012 }

Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і затвердження Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006 N 4 ( z0378-06 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2006 за N 378/12252, що додаються.

2. Затвердити Порядок заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( z1501-11 ), що додається.

3. Департаменту моніторингу фондового ринку (О.Табала) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М.Бурмаку.

6. Це рішення набирає чинності з 01.01.2012, але не раніше дня його офіційного опублікування.

Голова Комісії                                          Д.Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби
 фінансового моніторингу України                        С.Г.Гуржій

В.о. Першого заступника
 Голови Державного комітету
 України з питань регуляторної
 політики та підприємництва                            С.І.Свищева

Протокол засідання Комісії від 18 серпня 2011 р. N 36 ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 18.08.2011 N 1096 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 22 грудня 2011 р. за N 1500/20238

ЗМІНИ до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( z0378-06 )

1. У преамбулі слова та цифри "та Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 1998 року N 61" виключити.

2. У главі 1:

2.1. Абзац п'ятий пункту 1.2 викласти в такій редакції:

"журнал прийняття Даних - електронний журнал, у якому фіксуються дата та реєстраційний номер прийняття Даних.".

2.2. Доповнити главу пунктом 1.3 такого змісту:

"1.3. Дані в електронній формі складаються шляхом заповнення державною мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією.

Електронна форма Даних складається відповідно до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 18.08.2011 N 1096.".

3. Підпункт 2.1.4 пункту 2.1 глави 2 виключити.

У зв'язку з цим підпункт 2.1.5 пункту 2.1 глави 2 вважати підпунктом 2.1.4 пункту 2.1 глави 2.

4. Главу 4 викласти в такій редакції:

"4. Порядок подання Даних Зберігачами

4.1. Дані подаються до Комісії одним із таких способів:

4.1.1. Шляхом подання (надсилання) до загального відділу центрального апарату Комісії Даних в паперовій формі та/або в електронній формі.

4.1.2. Шляхом подання до центрального апарату Комісії Даних в електронній формі у вигляді електронних документів з використанням системи електронного документообігу.

4.2. Спосіб подачі Даних до Комісії обирає Зберігач.

4.3. Дані відповідно до способу, визначеного підпунктом 4.1.1 пункту 4.1 цієї глави, подаються (надсилаються) таким чином:

4.3.1. Після прийняття Даних Комісією відправнику надсилаються електронною поштою реєстраційний номер, за яким Дані зареєстровані в журналі прийняття Даних, та дата прийняття Даних.

4.3.2. Паперова форма Даних за складом Даних має відповідати електронній формі і повинна містити усі визначені цим Положенням реквізити.

4.3.3. Паперова форма нерегулярних Даних (додаток 11) подається разом із квартальними Даними та за складом Даних відповідає електронній формі нерегулярних Даних, яка надсилалась електронною поштою протягом кварталу.

4.3.4. Регулярні Дані супроводжуються листом Зберігача, у якому зазначаються найменування Зберігача, місцезнаходження, телефони, звітний період і перелік документів паперової форми та файлів електронної форми, що додаються.

4.3.5. У разі якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, така паперова форма Даних має бути прошнурована, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки Зберігача та підписом особи, відповідальної за складання Даних. На зворотному боці останнього аркуша робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки Зберігача та підписом особи, відповідальної за складання Інформації, аркушів (кількість).

4.3.6. Дані подаються до Комісії у формах, строки та в обсязі, що встановлені цим Положенням. Дані повинні містити всі визначені цим Положенням додатки. Усі додатки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію.

4.4. Дані відповідно до способу, визначеного підпунктом 4.1.2 пункту 4.1 цієї глави, подаються відповідно до Положення про подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2011 N 492 ( z0789-11 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.06.2011 за N 789/19527.

4.5. Дані вважаються прийнятими, якщо подані до Комісії у терміни та в обсязі, що встановлені цим Положенням.

4.6. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після неробочого робочий день.

4.7. Термін подання Даних продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений термін у зв'язку з:

а) вилученням документів Зберігача у паперовій та електронній формах правоохоронними органами (з наданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації);

б) настанням форс-мажорних обставин (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).".

5. Главу 5 викласти в такій редакції:

"5. Державний контроль за поданням Даних Зберігачами

5.1. Державний контроль за дотриманням Зберігачем вимог цього Положення здійснює Комісія.

5.2. За неподання, подання не в повному обсязі та/або подання недостовірних Даних Зберігач несе відповідальність згідно із законом.".

Директор департаменту
моніторингу фондового ринку О.Табала