ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 18.08.2011 N 1096 ( z1500-11 ) Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 22 грудня 2011 р. за N 1501/20239

{ Документ втратив чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1221 ( z1666-12 ) від 11.09.2012 }

ПОРЯДОК заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані), відповідно до вимог Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006 N 4 ( z0378-06 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2006 за N 378/12252 (далі - Положення).

2. Електронна форма Даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів відповідно до Положення ( z0378-06 ), підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.

3. Електронна форма квартальних Даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, складається з таких файлів:

"Z_titul.dbf" (додаток 1), "Z_inform.dbf" (додаток 2), "Z_pv.dbf" (додаток 3), "Z_rd.dbf" (додаток 4), "Z_rv.dbf" (додаток 5), "Z_admin.dbf" (додаток 6), "Z_oblik.dbf" (додаток 7), "Z_npenf.dbf" (додаток 8), "Z_sertif.dbf" (додаток 9), "Z_tarif.dbf" (додаток 10), "Z_vl_inf.dbf" (додаток 11).

4. Електронна форма нерегулярних Даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, складається з таких файлів:

для власників пакетів акцій - "ZA_REP.DBF" (додаток 12), "ZA_OWN.DBF" (додаток 13);

для власників іпотечних цінних паперів - "ZI_OWN.DBF" (додаток 14), "ZI_REP.DBF" (додаток 15).

5. Позначення форматів полів електронних файлів Даних: "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:

"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;

"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;

"рррр" - чотири цифри року.

Заповнення електронної форми Даних здійснюється за допомогою довідників відповідно до додатків 16-28.

6. Нерегулярні Дані про власників пакетів акцій подаються електронною поштою на адресу: [email protected].

7. Нерегулярні Дані про власників іпотечних цінних паперів подаються електронною поштою на адресу: [email protected].

8. Файли Даних містять такі службові поля, які використовуються для сортування, пошуку або зв'язку з зовнішніми базами даних:

"Z_KVART" - звітний квартал;

"Z_RIK" - рік, за який подаються Дані;

"Z_EDRZ" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача;

"REGEDRPOU" - у нерегулярних Даних, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача.

"Z_SL" - серія ліцензії зберігача (літери);

"Z_DZL" - термін закінчення ліцензії;

"Z_D_EDRZ" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію;

"Z_D_NAZ" - найменування депозитарію;

"Z_CPDEP" - зазначаються цінні папери, знерухомлені у депозитарії;

"Z_SF" - форма існування цінного папера;

"Z_NAMEV2" - скорочене найменування юридичної особи / ім'я фізичної особи;

"Z_PRYM" - зазначаються примітки;

"SUBJSORT" - юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну діяльність зберігача цінних паперів;

"SIGNDT" - дата засвідчення Даних;

"SIGNPOS" - посада особи, що засвідчила Дані;

"SIGNNAME" - П.І.Б. особи, що засвідчила Дані;

"CONTPOS" - посада контактної особи з питань підготовки Даних;

"CONTNAME" - П.І.Б. контактної особи з питань підготовки Даних;

"CONTTELCD" - код ММТЗ контактної особи з питань підготовки Даних;

"CONTTELNO" - номер(и) телефону контактної особи з питань підготовки Даних;

"CONTEMAIL" - електронна пошта контактної особи з питань підготовки Даних;

"REGNAME" - найменування зберігача;

"ISIN" - міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера;

"PERSONTYPE" - код виду зареєстрованої особи (депонента);

"ISRESIDENT" - ознака резидента;

"STQ_BLO" - кількість заблокованих простих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);

"STQ" - кількість простих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);

"SPQ" - кількість привілейованих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);

"SPQ_BLO" - кількість заблокованих привілейованих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);

"PERCE_BLO" - частка заблокованих акцій у статутному капіталі акціонерного товариства;

"STQ" - кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, зазначається у додатку 15;

"STQ_BLO" - кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, зазначається у додатку 15;

"OPF" - код організаційно-правової форми власника пакета акцій (юридичної особи - резидента);

"OKOD" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ власника пакета акцій юридичної особи - резидента;

"IND_COD" - реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичних осіб;

"DAT_PASP" - дата видачі паспорта фізичної особи;

"ORG_PASP" - орган, який видав паспорт фізичній особі;

"IND_IDRI" - код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування);

"ONAME2" - скорочене найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи - власника пакета акцій;

"INREGDT" - дата відкриття рахунку в цінних паперах;

"STK_ICP" - дані про цінний папір: форма випуску та категорія цінного папера;

"DAT_V_ICP" - дата випуску іпотечного цінного папера;

"DAT_P_ICP" - дата погашення іпотечного цінного папера;

"Z_NOM_V" - дані про цінний папір: номінальна вартість або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, грн;

"Z_ZVS" - загальна номінальна вартість цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску цінних паперів на рахунках у цінних паперах у зберігача: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн;

"Z_KVD" - загальна номінальна вартість цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску цінних паперів на рахунках у цінних паперах у зберігача, у тому числі номінальна вартість цінних паперів, що обліковуються на рахунках в депозитарії, грн;

"Z_DFRV" - депоненти - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DFNV" - депоненти - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DURV" - депоненти - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DBANKV" - номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DISIV" - депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DSKV" - депоненти - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DNEPFV" - депоненти - недержавні пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DTORGV" - депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DNEMV" - депоненти - емітенти цінних паперів - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DUNV" депоненти - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DERBV" - депоненти - органи державної влади без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DERZPV" - депоненти - органи державної влади, управління корпоративними правами передано до уповноважених осіб: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_US1V" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_ZAGV" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_ZARV" - зарахування (крім знерухомлення): загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_SVV" - списання (крім матеріалізації): загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_PRMV" - переміщення: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_PZBOV" - переказ без обмеження обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_PZOV" - переказ з обмеженням обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_PZVOV" - переказ із відміною обмежень обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_ZNV" - знерухомлення цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_MV" - матеріалізація цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_VV" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_NOM_V" - номінальна вартість іпотечного цінного папера або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн, зазначається у додатку 15;

"Z_ZAGV" - загальна номінальна вартість іпотечних цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі, на дату реєстрації випуску, грн, зазначається у додатку 15.

Директор департаменту
 моніторингу фондового ринку                              О.Табала
 

Додаток 1 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "Z_titul.dbf". Титульний аркуш

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |    Найменування поля (зміст)    | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_POZ   |Посада особи, що підтверджує Дані| Текстове|   50    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PIBZ  |Прізвище, ім'я, по батькові      | Текстове|   50    |
|          |особи, що підтверджує Дані       |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DATEZ  |Дата підтвердження Даних         |   Дата  |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_POSP  |Посада контактної особи з питань | Текстове|   50    |
|          |складених Даних                  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PIBP  |Прізвище, ім'я, по батькові      | Текстове|   50    |
|          |контактної особи з питань        |         |         |
|          |складених Даних                  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PID   |Підрозділ контактної особи з     | Текстове|   50    |
|          |питань складених Даних           |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_TELP  |Телефон контактної особи з питань| Текстове|   10    |
|          |складених Даних із зазначенням   |         |         |
|          |коду ММТЗ                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DATEP  |Складено на дату                 |   Дата  |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_KVART  |Звітний квартал                  | Текстове|    2    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_RIK   |Рік, за який подаються Дані      | Текстове|    4    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SNAZ  |Найменування зберігача           | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_FORZ  |Організаційно-правова форма      | Текстове|    3    |
|          |(згідно з додатком 16 до Порядку)|         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRZ  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_SL   |Серія ліцензії зберігача (літери)| Текстове|    2    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_NL   |Номер ліцензії зберігача (цифри) | Текстове|    6    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DVL   |Дата видачі ліцензії             |   Дата  |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DZL   |Термін закінчення ліцензії       |   Дата  |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_KT   |Місцезнаходження зберігача: код  | Текстове|    5    |
|          |території за КОАТУУ (згідно з    |         |         |
|          |додатком 17 до Порядку)          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_INDEX  |Місцезнаходження зберігача:      | Текстове|    5    |
|          |поштовий індекс                  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_OBL   |Місцезнаходження зберігача:      | Текстове|   30    |
|          |область                          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_RAYON  |Місцезнаходження зберігача:      | Текстове|   30    |
|          |район                            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_CITY  |Місцезнаходження зберігача:      | Текстове|   20    |
|          |населений пункт                  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_STR   |Місцезнаходження зберігача:      | Текстове|   50    |
|          |вулиця, будинок                  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_TELZ  |Місцезнаходження зберігача:      | Текстове|   10    |
|          |телефон із зазначенням коду ММТЗ |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_FAX   |Місцезнаходження зберігача:      | Текстове|   10    |
|          |факс(и) із зазначенням коду ММТЗ |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_E_MAIL |Місцезнаходження зберігача:      | Текстове|   32    |
|          |електронна пошта                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_WWW   |Місцезнаходження зберігача:      | Текстове|   50    |
|          |ВЕБ-сторінка                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_BANKN  |Банківські реквізити зберігача:  | Текстове|   100   |
|          |найменування банку               |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_BRAH  |Банківські реквізити зберігача:  | Текстове|   50    |
|          |поточний рахунок                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_MFO   |Банківські реквізити зберігача:  | Текстове|   20    |
|          |МФО                              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_SKAPZ  |Статутний капітал:               | Числове |   15    |
|          |зареєстрований розмір статутного |         |(3 знаки |
|          |капіталу, тис.грн                |         |  після  |
|          |                                 |         |  коми)  |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_SKAPF  |Статутний капітал: фактично      | Числове |   15    |
|          |сплачена частка статутного       |         |(3 знаки |
|          |капіталу, тис.грн                |         |  після  |
|          |                                 |         |  коми)  |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SRON  |Членство в саморегулівній        | Текстове|   50    |
|          |організації: найменування        |         |         |
|          |саморегулівної організації,      |         |         |
|          |членом якої є зберігач           |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SROE  |Членство в саморегулівній        | Текстове|   10    |
|          |організації: ідентифікаційний код|         |         |
|          |за ЄДРПОУ саморегулівної         |         |         |
|          |організації                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SROD  |Членство в саморегулівній        |   Дата  |         |
|          |організації: дата вступу в       |         |         |
|          |саморегулівну організацію        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DNAME  |Найменування депозитарію         | Текстове|   50    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DEDR1  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |депозитарію                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_HOLD1  |Акціонер депозитарію (так/ні)    | Логічне |    1    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DRAH1  |Дата відкриття рахунку у         |   Дата  |         |
|          |депозитарії                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_NDD1  |Номер депозитарного договору     | Текстове|   100   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DEDR2  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |депозитарію*                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_HOLD2  |Акціонер депозитарію (так/ні)*   | Логічне |    1    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DRAH2  |Дата відкриття рахунку у         |   Дата  |         |
|          |депозитарії*                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_NDD2  |Номер депозитарного договору*    | Текстове|   100   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PIB1  |Відомості про керівництво        | Текстове|   254   |
|          |зберігача: П.І.Б. і найменування |         |         |
|          |посади керівника                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PIB2  |Відомості про керівництво        | Текстове|   254   |
|          |зберігача: П.І.Б. заступника     |         |         |
|          |керівника                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PIB3  |Відомості про керівництво        | Текстове|   254   |
|          |зберігача: П.І.Б. головного      |         |         |
|          |бухгалтера                       |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PIB4  |Відомості про керівництво        | Текстове|   254   |
|          |зберігача: П.І.Б. керівника      |         |         |
|          |депозитарного підрозділу         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_PVM_D  |Інформація щодо проведення       |   Дата  |         |
|          |внутрішнього фінансового         |         |         |
|          |моніторингу: дата документа про  |         |         |
|          |затвердження правил проведення   |         |         |
|          |внутрішнього фінансового         |         |         |
|          |моніторингу                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_PVM_N  |Інформація щодо проведення       | Текстове|   20    |
|          |внутрішнього фінансового         |         |         |
|          |моніторингу: номер документа про |         |         |
|          |затвердження правил проведення   |         |         |
|          |внутрішнього фінансового         |         |         |
|          |моніторингу                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_PRVM_D |Інформація щодо проведення       |   Дата  |         |
|          |внутрішнього фінансового         |         |         |
|          |моніторингу: дата документа про  |         |         |
|          |затвердження програми проведення |         |         |
|          |внутрішнього фінансового         |         |         |
|          |моніторингу                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_PRVM_N |Інформація щодо проведення       | Текстове|   20    |
|          |внутрішнього фінансового         |         |         |
|          |моніторингу: номер документа про |         |         |
|          |затвердження програми проведення |         |         |
|          |внутрішнього фінансового         |         |         |
|          |моніторингу                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_PPVM_D |Інформація щодо проведення       |   Дата  |         |
|          |внутрішнього фінансового         |         |         |
|          |моніторингу: дата документа про  |         |         |
|          |призначення працівника,          |         |         |
|          |відповідального за проведення    |         |         |
|          |внутрішнього фінансового         |         |         |
|          |моніторингу                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_PPVM_N |Інформація щодо проведення       | Текстове|   20    |
|          |внутрішнього фінансового         |         |         |
|          |моніторингу: номер документа про |         |         |
|          |призначення працівника,          |         |         |
|          |відповідального за проведення    |         |         |
|          |внутрішнього фінансового         |         |         |
|          |моніторингу                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_PIBPVM |Інформація щодо проведення       | Текстове|   254   |
|          |внутрішнього фінансового         |         |         |
|          |моніторингу: П.І.Б. працівника,  |         |         |
|          |відповідального за проведення    |         |         |
|          |внутрішнього фінансового         |         |         |
|          |моніторингу                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_AUDN  |Відомості про аудиторську        | Текстове|   254   |
|          |перевірку: найменування аудитора |         |         |
|          |(аудиторської фірми)             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_AUD_E  |Відомості про аудиторську        | Текстове|   10    |
|          |перевірку: ідентифікаційний код  |         |         |
|          |за ЄДРПОУ аудиторської фірми     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_AUD_S  |Відомості про аудиторську        | Текстове|   30    |
|          |перевірку: номер свідоцтва про   |         |         |
|          |внесення до Реєстру аудиторських |         |         |
|          |фірм та аудиторів, які           |         |         |
|          |одноособово надають аудиторські  |         |         |
|          |послуги                          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_AUD_D  |Відомості про аудиторську        |   Дата  |         |
|          |перевірку: дата видачі свідоцтва |         |         |
|          |про внесення до Реєстру          |         |         |
|          |аудиторських фірм та аудиторів,  |         |         |
|          |які одноособово надають          |         |         |
|          |аудиторські послуги              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_AUD_P  |Відомості про аудиторську        |   Дата  |         |
|          |перевірку: дата проведення       |         |         |
|          |останньої аудиторської перевірки |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PRYM  |Примітки                         | Текстове|   254   |
------------------------------------------------------------------

---------------

* У разі наявності другого депозитарію.

Додаток 2 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "Z_inform.dbf". Дані про зберігача цінних паперів

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |    Найменування поля (зміст)    | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_KVART  |Звітний квартал                  | Текстове|    2    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_RIK   |Рік, за який подаються Дані      | Текстове|    4    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRZ  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SNAZ  |Найменування зберігача           | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  VS_KT   |Відомості про відокремлені       | Текстове|    5    |
|          |структурні підрозділи, які       |         |         |
|          |здійснюють депозитарну           |         |         |
|          |діяльність: код території за     |         |         |
|          |КОАТУУ (згідно з додатком 17     |         |         |
|          |до Порядку)                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| VS_INDEX |Відомості про відокремлені       | Текстове|    5    |
|          |структурні підрозділи, які       |         |         |
|          |здійснюють депозитарну           |         |         |
|          |діяльність: поштовий індекс      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| VS_EDRZ  |Відомості про відокремлені       | Текстове|   10    |
|          |структурні підрозділи, які       |         |         |
|          |здійснюють депозитарну           |         |         |
|          |діяльність: ідентифікаційний код |         |         |
|          |за ЄДРПОУ                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| VS_PIBK  |Відомості про відокремлені       | Текстове|   50    |
|          |структурні підрозділи, які       |         |         |
|          |здійснюють депозитарну           |         |         |
|          |діяльність: П.І.Б. керівника     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  VS_STR  |Відомості про відокремлені       | Текстове|   50    |
|          |структурні підрозділи, які       |         |         |
|          |здійснюють депозитарну           |         |         |
|          |діяльність: вулиця, будинок      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| VS_TELZ  |Відомості про відокремлені       | Текстове|   10    |
|          |структурні підрозділи, які       |         |         |
|          |здійснюють депозитарну           |         |         |
|          |діяльність: телефон із           |         |         |
|          |зазначенням коду ММТЗ            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  VS_FAX  |Відомості про відокремлені       | Текстове|   10    |
|          |структурні підрозділи, які       |         |         |
|          |здійснюють депозитарну           |         |         |
|          |діяльність: факс(и) із           |         |         |
|          |зазначенням коду ММТЗ            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| VS_EMAIL |Відомості про відокремлені       | Текстове|   32    |
|          |структурні підрозділи, які       |         |         |
|          |здійснюють депозитарну           |         |         |
|          |діяльність: електронна пошта     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  VS_WWW  |Відомості про відокремлені       | Текстове|   50    |
|          |структурні підрозділи, які       |         |         |
|          |здійснюють депозитарну           |         |         |
|          |діяльність: ВЕБ-сторінка         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| VS_N_LIC |Наказ про видачу копії ліцензії: | Текстове|   10    |
|          |номер                            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| VS_D_LIC |Наказ про видачу копії ліцензії: |   Дата  |         |
|          |дата                             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PRYM  |Примітки                         | Текстове|   254   |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 3 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "Z_pv.dbf". Перелік випусків цінних паперів, які обслуговуються зберігачем цінних паперів

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |    Найменування поля (зміст)    | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_KVART  |Звітний квартал                  | Текстове|    2    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_RIK   |Рік, за який подаються Дані      | Текстове|    4    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SNAZ  |Найменування зберігача           | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRZ  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_N_ZAP  |Номер запису                     | Числове |   10    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_D_EDRZ |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |депозитарію                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_D_NAZ  |Найменування депозитарію         | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_CPDEP  |Цінні папери, знерухомлені у     | Логічне |    1    |
|          |депозитарії (так/ні)             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRE  |Дані про емітента:               | Текстове|   10    |
|          |ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   |         |         |
|          |емітента                         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_ENAME  |Дані про емітента: найменування  | Текстове|   254   |
|          |емітента                         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_SV   |Вид цінного папера (згідно       | Текстове|    3    |
|          |з додатком 20 до Порядку)        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_STK   |Форма випуску та категорія       | Текстове|    3    |
|          |цінного папера (згідно           |         |         |
|          |з додатком 21 до Порядку)        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_SF   |Форма існування цінного папера   | Текстове|    2    |
|          |(згідно з додатком 22 до Порядку)|         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ISIN  |Дані про цінний папір:           | Текстове|   12    |
|          |міжнародний ідентифікаційний     |         |         |
|          |номер цінного папера             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_NOM_V  |Дані про цінний папір: номінальна| Числове |   15    |
|          |вартість або частка              |         |(2 знаки |
|          |консолідованого іпотечного боргу,|         |  після  |
|          |що припадає на один сертифікат   |         |  коми)  |
|          |участі на дату реєстрації випуску|         |         |
|          |одного цінного папера, грн       |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_SZ   |Дані про цінний папір: спосіб    | Текстове|    1    |
|          |зберігання цінних паперів (1 -   |         |         |
|          |колективний, 2 - відокремлений)  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRD  |Дані про реєстратора /           | Текстове|   10    |
|          |депозитарій: ідентифікаційний    |         |         |
|          |код за ЄДРПОУ                    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DNAME  |Дані про реєстратора /           | Текстове|   50    |
|          |депозитарій: найменування        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZKR   |Загальна кількість рахунків      | Числове |   20    |
|          |депонентів, на яких              |         |         |
|          |обліковуються цінні папери, шт.  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZKS   |Кількість цінних паперів         | Числове |   20    |
|          |депонентів на рахунках у цінних  |         |         |
|          |паперах у зберігача: загальна    |         |         |
|          |кількість цінних паперів, шт.    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_KSD   |Кількість цінних паперів         | Числове |   20    |
|          |депонентів на рахунках у цінних  |         |         |
|          |паперах у зберігача, у тому числі|         |         |
|          |кількість цінних паперів, що     |         |         |
|          |обліковуються на рахунках        |         |         |
|          |в депозитарії, шт.               |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZVS   |Загальна номінальна вартість     | Числове |   20    |
|          |цінних паперів або загальна      |         |(2 знаки |
|          |частка консолідованого           |         |  після  |
|          |іпотечного боргу, що припадає на |         |  коми)  |
|          |сертифікати участі на дату       |         |         |
|          |реєстрації випуску цінних        |         |         |
|          |паперів на рахунках у цінних     |         |         |
|          |паперах у зберігача: загальна    |         |         |
|          |номінальна вартість цінних       |         |         |
|          |паперів, грн                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_KVD   |Загальна номінальна вартість     | Числове |   20    |
|          |цінних паперів або загальна      |         |(2 знаки |
|          |частка консолідованого іпотечного|         |  після  |
|          |боргу, що припадає на сертифікати|         |  коми)  |
|          |участі на дату реєстрації випуску|         |         |
|          |цінних паперів на рахунках       |         |         |
|          |у цінних паперах у зберігача,    |         |         |
|          |у тому числі номінальна вартість |         |         |
|          |цінних паперів, що обліковуються |         |         |
|          |на рахунках в депозитарії, грн   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PRYM  |Примітки                         | Текстове|   254   |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 4 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "Z_rd.dbf". Розподіл випусків цінних паперів за депонентами

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |    Найменування поля (зміст)    | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_KVART  |Звітний квартал                  | Текстове|    2    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_RIK   |Рік, за який подаються Дані      | Текстове|    4    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRZ  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_N_ZAP  |Номер запису                     | Числове |   10    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SNAZ  |Найменування зберігача           | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_D_EDRZ |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |депозитарію                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_D_NAZ  |Найменування депозитарію         | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_CPDEP  |Цінні папери, знерухомлені у     | Логічне |    1    |
|          |депозитарії (так/ні)             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRE  |Ідентифікаційний код емітента за | Текстове|    8    |
|          |ЄДРПОУ                           |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_ENAME  |Найменування емітента цінного    | Текстове|   254   |
|          |папера                           |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_SV   |Вид цінного папера (згідно       | Текстове|    3    |
|          |з додатком 20 до Порядку)        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_STK   |Форма випуску та категорія       | Текстове|    3    |
|          |цінного папера (згідно           |         |         |
|          |з додатком 21 до Порядку)        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_SF   |Форма існування цінного папера   | Текстове|    2    |
|          |(згідно з додатком 22 до Порядку)|         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ISIN  |Міжнародний ідентифікаційний     | Текстове|   12    |
|          |номер цінного папера             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_NOM_V  |Номінальна вартість або частка   | Числове |   15    |
|          |консолідованого іпотечного боргу,|         |(2 знаки |
|          |що припадає на один сертифікат   |         |  після  |
|          |участі на дату реєстрації випуску|         |  коми)  |
|          |одного цінного папера, грн       |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DFRR  |Депоненти - фізичні особи -      | Числове |   20    |
|          |резиденти: кількість рахунків у  |         |         |
|          |цінних паперах, шт.              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DFRS  |Депоненти - фізичні особи -      | Числове |   20    |
|          |резиденти: усього цінних         |         |         |
|          |паперів, шт.                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DFRV  |Депоненти - фізичні особи -      | Числове |   20    |
|          |резиденти: загальна номінальна   |         |(2 знаки |
|          |вартість цінного папера, грн,    |         |  після  |
|          |або загальна частка              |         |  коми)  |
|          |консолідованого іпотечного       |         |         |
|          |боргу, що припадає на            |         |         |
|          |сертифікати участі на дату       |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DFNR  |Депоненти - фізичні особи -      | Числове |   20    |
|          |нерезиденти: кількість рахунків  |         |         |
|          |у цінних паперах, шт.            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DFNS  |Депоненти - фізичні особи -      | Числове |   20    |
|          |нерезиденти: усього цінних       |         |         |
|          |паперів, шт.                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DFNV  |Депоненти - фізичні особи -      | Числове |   20    |
|          |нерезиденти: загальна номінальна |         |(2 знаки |
|          |вартість цінного папера, грн, або|         |  після  |
|          |загальна частка консолідованого  |         |  коми)  |
|          |іпотечного боргу, що припадає на |         |         |
|          |сертифікати участі на дату       |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DURR  |Депоненти - юридичні особи -     | Числове |   20    |
|          |резиденти: кількість рахунків у  |         |         |
|          |цінних паперах, шт.              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DURS  |Депоненти - юридичні особи -     | Числове |   20    |
|          |резиденти: усього цінних паперів,|         |         |
|          |шт.                              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DURV  |Депоненти - юридичні особи -     | Числове |   20    |
|          |резиденти: загальна номінальна   |         |(2 знаки |
|          |вартість цінного папера, грн, або|         |  після  |
|          |загальна частка консолідованого  |         |  коми)  |
|          |іпотечного боргу, що припадає на |         |         |
|          |сертифікати участі на дату       |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DBANKR |Депоненти - банки - резиденти:   | Числове |   20    |
|          |кількість рахунків у цінних      |         |         |
|          |паперах, шт.                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DBANKS |Депоненти - банки - резиденти:   | Числове |   20    |
|          |усього цінних паперів, шт.       |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DBANKV |Депоненти - банки - резиденти:   | Числове |   20    |
|          |загальна номінальна вартість     |         |(2 знаки |
|          |цінних паперів, грн, або загальна|         |  після  |
|          |частка консолідованого іпотечного|         |  коми)  |
|          |боргу, що припадає на сертифікати|         |         |
|          |участі на дату реєстрації        |         |         |
|          |випуску, грн                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DISIR  |Депоненти - інститути спільного  | Числове |   20    |
|          |інвестування - резиденти:        |         |         |
|          |кількість рахунків у цінних      |         |         |
|          |паперах, шт.                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DISIS  |Депоненти - інститути спільного  | Числове |   20    |
|          |інвестування - резиденти: усього |         |         |
|          |цінних паперів, шт.              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DISIV  |Депоненти - інститути спільного  | Числове |   20    |
|          |інвестування - резиденти:        |         |(2 знаки |
|          |загальна номінальна вартість     |         |  після  |
|          |цінних паперів, грн, або загальна|         |  коми)  |
|          |частка консолідованого іпотечного|         |         |
|          |боргу, що припадає на сертифікати|         |         |
|          |участі на дату реєстрації        |         |         |
|          |випуску, грн                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DSKR  |Депоненти - страхові компанії -  | Числове |   20    |
|          |резиденти: кількість рахунків    |         |         |
|          |у цінних паперах, шт.            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DSKS  |Депоненти - страхові компанії -  | Числове |   20    |
|          |резиденти: усього цінних паперів,|         |         |
|          |шт.                              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DSKV  |Депоненти - страхові компанії -  | Числове |   20    |
|          |резиденти: загальна номінальна   |         |(2 знаки |
|          |вартість цінних паперів, грн, або|         |  після  |
|          |загальна частка консолідованого  |         |  коми)  |
|          |іпотечного боргу, що припадає на |         |         |
|          |сертифікати участі на дату       |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DNEPFR |Депоненти - недержавні пенсійні  | Числове |   20    |
|          |фонди - резиденти: кількість     |         |         |
|          |рахунків у цінних паперах, шт.   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DNEPFS |Депоненти - недержавні пенсійні  | Числове |   20    |
|          |фонди - резиденти: усього цінних |         |         |
|          |паперів, шт.                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DNEPFV |Депоненти - недержавні пенсійні  | Числове |   20    |
|          |фонди - резиденти: загальна      |         |(2 знаки |
|          |номінальна вартість цінних       |         |  після  |
|          |паперів, грн, або загальна частка|         |  коми)  |
|          |консолідованого іпотечного боргу,|         |         |
|          |що припадає на сертифікати участі|         |         |
|          |на дату реєстрації випуску, грн  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DTORGR |Депоненти - торговці цінними     | Числове |   20    |
|          |паперами - резиденти: кількість  |         |         |
|          |рахунків у цінних паперах, шт.   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DTORGS |Депоненти - торговці цінними     | Числове |   20    |
|          |паперами - резиденти: усього     |         |         |
|          |цінних паперів, шт.              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DTORGV |Депоненти - торговці цінними     | Числове |   20    |
|          |паперами - резиденти: загальна   |         |(2 знаки |
|          |номінальна вартість цінних       |         |  після  |
|          |паперів, грн, або загальна частка|         |  коми)  |
|          |консолідованого іпотечного боргу,|         |         |
|          |що припадає на сертифікати участі|         |         |
|          |на дату реєстрації випуску, грн  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DNEMR  |Депоненти - емітенти цінних      | Числове |   20    |
|          |паперів - резиденти: кількість   |         |         |
|          |рахунків у цінних паперах, шт.   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DNEMS  |Депоненти - емітенти цінних      | Числове |   20    |
|          |паперів - резиденти: усього      |         |         |
|          |цінних паперів, шт.              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DNEMV  |Депоненти - емітенти цінних      | Числове |   20    |
|          |паперів - резиденти: загальна    |         |(2 знаки |
|          |номінальна вартість цінних       |         |  після  |
|          |паперів, грн, або загальна частка|         |  коми)  |
|          |консолідованого іпотечного боргу,|         |         |
|          |що припадає на сертифікати участі|         |         |
|          |на дату реєстрації випуску, грн  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DUNR  |Депоненти - юридичні особи -     | Числове |   20    |
|          |нерезиденти: кількість рахунків у|         |         |
|          |цінних паперах, шт.              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DUNS  |Депоненти - юридичні особи -     | Числове |   20    |
|          |нерезиденти: усього цінних       |         |         |
|          |паперів, шт.                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_DUNV  |Депоненти - юридичні особи -     | Числове |   20    |
|          |нерезиденти: загальна номінальна |         |(2 знаки |
|          |вартість цінних паперів, грн, або|         |  після  |
|          |загальна частка консолідованого  |         |  коми)  |
|          |іпотечного боргу, що припадає на |         |         |
|          |сертифікат участі на дату        |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DERBR  |Депоненти - органи державної     | Числове |   20    |
|          |влади без передачі управління    |         |         |
|          |корпоративними правами до        |         |         |
|          |уповноважених осіб: кількість    |         |         |
|          |рахунків у цінних паперів, шт.   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DERBS  |Депоненти - органи державної     | Числове |   20    |
|          |влади без передачі управління    |         |         |
|          |корпоративними правами до        |         |         |
|          |уповноважених осіб: усього цінних|         |         |
|          |паперів, шт.                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DERBV  |Депоненти - органи державної     | Числове |   20    |
|          |влади без передачі управління    |         |(2 знаки |
|          |корпоративними правами до        |         |  після  |
|          |уповноважених осіб: загальна     |         |  коми)  |
|          |номінальна вартість цінних       |         |         |
|          |паперів, грн, або загальна частка|         |         |
|          |консолідованого іпотечного боргу,|         |         |
|          |що припадає на сертифікати участі|         |         |
|          |на дату реєстрації випуску, грн  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DERZPR |Депоненти - органи державної     | Числове |   20    |
|          |влади, управління корпоративними |         |         |
|          |правами передано до уповноважених|         |         |
|          |осіб: кількість рахунків у цінних|         |         |
|          |паперах, шт.                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DERZPS |Депоненти - органи державної     | Числове |   20    |
|          |влади, управління корпоративними |         |         |
|          |правами передано до уповноважених|         |         |
|          |осіб: усього цінних паперів, шт. |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DERZPV |Депоненти - органи державної     | Числове |   20    |
|          |влади, управління корпоративними |         |(2 знаки |
|          |правами передано до уповноважених|         |  після  |
|          |осіб: загальна номінальна        |         |  коми)  |
|          |вартість цінних паперів, грн, або|         |         |
|          |загальна частка консолідованого  |         |         |
|          |іпотечного боргу, що припадає на |         |         |
|          |сертифікати участі на дату       |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_US1   |Усього цінних паперів, шт.       | Числове |   20    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_US1V  |Загальна номінальна вартість     | Числове |   20    |
|          |цінних паперів, грн, або загальна|         |(2 знаки |
|          |частка консолідованого іпотечного|         |  після  |
|          |боргу, що припадає на сертифікати|         |  коми)  |
|          |участі на дату реєстрації        |         |         |
|          |випуску, грн                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PRYM  |Примітки                         | Текстове|   254   |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 5 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "Z_rv.dbf". Розподіл випусків цінних паперів за власниками пакетів акцій та власниками іпотечних цінних паперів

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |    Найменування поля (зміст)    | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_KVART  |Звітний квартал                  | Текстове|    2    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_RIK   |Рік, за який подаються Дані      | Текстове|    4    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SNAZ  |Найменування зберігача           | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRZ  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_N_ZAP  |Номер запису                     | Числове |   10    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_D_EDRZ |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |депозитарію                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_D_NAZ  |Найменування депозитарію         | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_CPDEP  |Цінні папери, знерухомлені у     | Логічне |    1    |
|          |депозитарії (так/ні)             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRE  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|    8    |
|          |емітента цінних паперів          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_ENAME  |Найменування емітента цінних     | Текстове|   254   |
|          |паперів                          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_SV   |Вид цінного папера (згідно з     | Текстове|    3    |
|          |додатком 20 до Порядку)          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_STK   |Форма випуску та категорія       | Текстове|    3    |
|          |цінного папера (згідно з         |         |         |
|          |додатком 21 до Порядку)          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_SF   |Форма існування цінного папера   | Текстове|    2    |
|          |(згідно з додатком 22 до         |         |         |
|          |Порядку)                         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ISIN  |Міжнародний ідентифікаційний     | Текстове|   12    |
|          |номер цінного папера             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_NOM_V  |Номінальна вартість одного       | Числове |   15    |
|          |цінного папера або частка        |         | 2 знаки |
|          |консолідованого іпотечного боргу,|         |  після  |
|          |що припадає на один сертифікат   |         |  коми)  |
|          |участі на дату реєстрації випуску|         |         |
|          |одного цінного папера (грн)      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VIDEP  |Вид депонента (згідно з додатком | Текстове|    3    |
|          |18 до Порядку)                   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_OREZ  |Ознака резидента (так/ні)        | Логічне |    1    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VIDOS  |Вид особи (фізична/юридична)     | Текстове|    8    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_KRAINA |Країна (згідно з додатком 25 до  | Текстове|    3    |
|          |Порядку)                         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_NAMEV1 |Найменування юридичної особи* /  | Текстове|   254   |
|          |прізвище фізичної особи          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_KEDEVL |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |юридичної особи                  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_NAMEV2 |Скорочене найменування юридичної | Текстове|   254   |
|          |особи / ім'я фізичної особи      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_NAMEV3 |По батькові фізичної особи       | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_SE_PA  |Серія паспорта фізичної особи    | Текстове|   12    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_NO_PA  |Номер паспорта фізичної особи    | Текстове|   12    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_KISOR  |Кількість іменних цінних паперів | Числове |   20    |
|          |кожного випуску на особовому     |         |         |
|          |рахунку, шт.                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZAGV  |Загальна номінальна вартість     | Числове |   20    |
|          |цінних паперів, грн, або загальна|         |(2 знаки |
|          |частка консолідованого іпотечного|         |  після  |
|          |боргу, що припадає на сертифікати|         |  коми)  |
|          |участі на дату реєстрації        |         |         |
|          |випуску, грн                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_SKACH  |Частка в статутному капіталі     | Числове |    8    |
|          |(для акцій), %                   |         | (4 знаки|
|          |                                 |         |  після  |
|          |                                 |         | крапки) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PRYM  |Примітки                         | Текстове|   254   |
------------------------------------------------------------------

---------------

* Якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонди операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами, управителя.

Додаток 6 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "Z_admin.dbf". Адміністративні та інформаційні операції, проведені зберігачем цінних паперів

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |   Найменування поля (зміст)     | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_KVART  |Звітний квартал                  | Текстове|    2    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_RIK   |Рік, за який подаються Дані      | Текстове|    4    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SNAZ  |Найменування зберігача           | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRZ  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_N_ZAP  |Номер запису                     | Числове |   10    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VFOR1  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |початок періоду, шт.: фізичні    |         |         |
|          |особи - резиденти                |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VFON1  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |початок періоду, шт.: фізичні    |         |         |
|          |особи - нерезиденти              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VUOR1  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |початок періоду, шт.: юридичні   |         |         |
|          |особи - резиденти (за винятком   |         |         |
|          |державних органів)               |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VISI1  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |початок періоду, шт.: юридичні   |         |         |
|          |особи - резиденти - інститути    |         |         |
|          |спільного інвестування           |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VSK1  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |початок періоду, шт.: юридичні   |         |         |
|          |особи - резиденти - страхові     |         |         |
|          |компанії                         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VNPF1  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |початок періоду, шт.: юридичні   |         |         |
|          |особи - резиденти - пенсійні     |         |         |
|          |фонди                            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VBANK1 |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |початок періоду, шт.: юридичні   |         |         |
|          |особи - резиденти - банк         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VTORG1 |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |початок періоду, шт.: юридичні   |         |         |
|          |особи - резиденти - торговці     |         |         |
|          |цінними паперами                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VEM1  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |початок періоду, шт.: юридичні   |         |         |
|          |особи - резиденти - емітенти     |         |         |
|          |цінних паперів                   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VUON1  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |початок періоду, шт.: юридичні   |         |         |
|          |особи - нерезиденти              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VDBP1  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |початок періоду, шт.: органи     |         |         |
|          |державної влади (без передачі    |         |         |
|          |управління корпоративними        |         |         |
|          |правами до уповноважених осіб)   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VDP1  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |початок періоду, шт.: органи     |         |         |
|          |державної влади, управління      |         |         |
|          |корпоративними правами передано  |         |         |
|          |до уповноважених осіб            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VFOR  |Відкрито рахунків за період,     | Числове |   20    |
|          |шт.: фізичні особи - резиденти   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VFON  |Відкрито рахунків за період, шт.:| Числове |   20    |
|          |фізичні особи - нерезиденти      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VUOR  |Відкрито рахунків за період, шт.:| Числове |   20    |
|          |юридичні особи - резиденти       |         |         |
|          |(за винятком державних органів)  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VISI  |Відкрито рахунків за період, шт.:| Числове |   20    |
|          |юридичні особи - резиденти -     |         |         |
|          |інститути спільного інвестування |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VSK   |Відкрито рахунків за період, шт.:| Числове |   20    |
|          |юридичні особи - резиденти -     |         |         |
|          |страхові компанії                |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VNPF  |Відкрито рахунків за період, шт.:| Числове |   20    |
|          |юридичні особи - резиденти -     |         |         |
|          |пенсійні фонди                   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VBANK  |Відкрито рахунків за період, шт.:| Числове |   20    |
|          |юридичні особи - резиденти - банк|         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VTORG  |Відкрито рахунків за період, шт.:| Числове |   20    |
|          |юридичні особи - резиденти -     |         |         |
|          |торговці цінними паперами        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VEM   |Відкрито рахунків за період, шт.:| Числове |   20    |
|          |юридичні особи - резиденти -     |         |         |
|          |емітенти цінних паперів          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VUON  |Відкрито рахунків за період, шт.:| Числове |   20    |
|          |юридичні особи - нерезиденти     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VDBP  |Відкрито рахунків за період, шт.:| Числове |   20    |
|          |органи державної влади           |         |         |
|          |(без передачі управління         |         |         |
|          |корпоративними правами до        |         |         |
|          |уповноважених осіб)              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VDP   |Відкрито рахунків за період, шт.:| Числове |   20    |
|          |органи державної влади,          |         |         |
|          |управління корпоративними правами|         |         |
|          |передано до уповноважених осіб   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_AFOR  |Внесення змін до анкети рахунку, | Числове |   20    |
|          |шт.: фізичні особи - резиденти   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_AFON  |Внесення змін до анкети рахунку, | Числове |   20    |
|          |шт.: фізичні особи - нерезиденти |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_AUOR  |Внесення змін до анкети рахунку, | Числове |   20    |
|          |шт.: юридичні особи - резиденти  |         |         |
|          |(за винятком державних органів)  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_AISI  |Внесення змін до анкети рахунку, | Числове |   20    |
|          |шт.: юридичні особи - резиденти -|         |         |
|          |інститути спільного інвестування |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ASK   |Внесення змін до анкети рахунку, | Числове |   20    |
|          |шт.: юридичні особи - резиденти -|         |         |
|          |страхові компанії                |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ANPF  |Внесення змін до анкети рахунку, | Числове |   20    |
|          |шт.: юридичні особи - резиденти -|         |         |
|          |пенсійні фонди                   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_ABANK  |Внесення змін до анкети рахунку, | Числове |   20    |
|          |шт.: юридичні особи - резиденти -|         |         |
|          |банк                             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_ATORG  |Внесення змін до анкети рахунку, | Числове |   20    |
|          |шт.: юридичні особи - резиденти -|         |         |
|          |торговці цінними паперами        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_AEM   |Внесення змін до анкети рахунку, | Числове |   20    |
|          |шт.: юридичні особи - резиденти -|         |         |
|          |емітенти цінних паперів          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_AUON  |Внесення змін до анкети рахунку, | Числове |   20    |
|          |шт.: юридичні особи - нерезиденти|         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ADBP  |Внесення змін до анкети рахунку, | Числове |   20    |
|          |шт.: органи державної влади (без |         |         |
|          |передачі управління              |         |         |
|          |корпоративними правами до        |         |         |
|          |уповноважених осіб)              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ADP   |Внесення змін до анкети рахунку, | Числове |   20    |
|          |шт.: органи державної влади,     |         |         |
|          |управління корпоративними правами|         |         |
|          |яких передано до уповноважених   |         |         |
|          |осіб                             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZFOR  |Закрито рахунків за період, шт.: | Числове |   20    |
|          |фізичні особи - резиденти        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZFON  |Закрито рахунків за період, шт.: | Числове |   20    |
|          |фізичні особи - нерезиденти      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZUOR  |Закрито рахунків за період, шт.: | Числове |   20    |
|          |юридичні особи - резиденти (за   |         |         |
|          |винятком державних органів)      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZISI  |Закрито рахунків за період, шт.: | Числове |   20    |
|          |юридичні особи - резиденти -     |         |         |
|          |інститути спільного інвестування |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZSK   |Закрито рахунків за період, шт.: | Числове |   20    |
|          |юридичні особи - резиденти -     |         |         |
|          |страхові компанії                |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZNPF  |Закрито рахунків за період, шт.: | Числове |   20    |
|          |юридичні особи - резиденти -     |         |         |
|          |пенсійні фонди                   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_ZBANK  |Закрито рахунків за період, шт.: | Числове |   20    |
|          |юридичні особи - резиденти - банк|         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_ZTORG  |Закрито рахунків за період, шт.: | Числове |   20    |
|          |юридичні особи - резиденти -     |         |         |
|          |торговці цінними паперами        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZEM   |Закрито рахунків за період, шт.: | Числове |   20    |
|          |юридичні особи - резиденти -     |         |         |
|          |емітенти цінних паперів          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZUON  |Закрито рахунків за період, шт.: | Числове |   20    |
|          |юридичні особи - нерезиденти     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZDBP  |Закрито рахунків за період, шт.: | Числове |   20    |
|          |органи державної влади (без      |         |         |
|          |передачі управління              |         |         |
|          |корпоративними правами до        |         |         |
|          |уповноважених осіб)              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZDP   |Закрито рахунків за період, шт.: | Числове |   20    |
|          |органи державної влади,          |         |         |
|          |управління корпоративними правами|         |         |
|          |яких передано до уповноважених   |         |         |
|          |осіб                             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VFOR2  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |кінець періоду, шт.: фізичні     |         |         |
|          |особи - резиденти                |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VFON2  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |кінець періоду, шт.: фізичні     |         |         |
|          |особи - нерезиденти              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VUOR2  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |кінець періоду, шт.: юридичні    |         |         |
|          |особи - резиденти (за винятком   |         |         |
|          |державних органів)               |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VISI2  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |кінець періоду, шт.: юридичні    |         |         |
|          |особи - резиденти - інститути    |         |         |
|          |спільного інвестування           |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VSK2  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |кінець періоду, шт.: юридичні    |         |         |
|          |особи - резиденти - страхові     |         |         |
|          |компанії                         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VNPF2  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |кінець періоду, шт.: юридичні    |         |         |
|          |особи - резиденти-пенсійні фонди |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VBANK2 |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |кінець періоду, шт.: юридичні    |         |         |
|          |особи - резиденти - банк         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VTORG2 |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |кінець періоду, шт.: юридичні    |         |         |
|          |особи - резиденти - торговці     |         |         |
|          |цінними паперами                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VEM2  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |кінець періоду, шт.: юридичні    |         |         |
|          |особи - резиденти - емітенти     |         |         |
|          |цінних паперів                   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VUON2  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |кінець періоду, шт.: юридичні    |         |         |
|          |особи - нерезиденти              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VDBP2  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |кінець періоду, шт.: органи      |         |         |
|          |державної влади (без передачі    |         |         |
|          |управління корпоративними        |         |         |
|          |правами до уповноважених осіб)   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_VDP2  |Кількість відкритих рахунків на  | Числове |   20    |
|          |кінець періоду, шт.: органи      |         |         |
|          |державної влади, управління      |         |         |
|          |корпоративними правами яких      |         |         |
|          |передано до уповноважених осіб   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_IOPERV |Кількість проведених             | Числове |   20    |
|          |інформаційних операцій за        |         |         |
|          |звітний квартал: усього          |         |         |
|          |інформаційних операцій, шт.      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_IOR   |Кількість проведених             | Числове |   20    |
|          |інформаційних операцій за        |         |         |
|          |звітний квартал: складено        |         |         |
|          |облікових реєстрів на запит      |         |         |
|          |реєстроутримувача, шт.           |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_IOD   |Кількість проведених             | Числове |   20    |
|          |інформаційних операцій за        |         |         |
|          |звітний квартал: складено        |         |         |
|          |облікових реєстрів на запит      |         |         |
|          |депозитарію, шт.                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_IOV   |Кількість проведених             | Числове |   20    |
|          |інформаційних операцій за        |         |         |
|          |звітний квартал: складено        |         |         |
|          |виписок, шт.                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PRYM  |Примітки                         | Текстове|   254   |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 7 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "Z_oblik.dbf". Облікові операції, проведені зберігачем

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |   Найменування поля (зміст)     | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_KVART |Звітний квартал                  | Текстове|    2    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_RIK  |Рік, за який подаються Дані      | Текстове|    4    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRZ  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|    10   |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SNAZ  |Найменування зберігача           | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_N_ZAP |Номер запису                     | Числове |    10   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRE  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|    8    |
|          |емітента цінних паперів          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ENAME |Найменування емітента            | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_SV   |Вид цінного папера (згідно з     | Текстове|    3    |
|          |додатком 20 до Порядку)          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_STK  |Форма випуску та категорія       | Текстове|    3    |
|          |цінного папера (згідно з         |         |         |
|          |додатком 21 до Порядку)          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_SF   |Форма існування цінного папера   | Текстове|    2    |
|          |(згідно з додатком 22 до         |         |         |
|          |Порядку)                         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_NOM_V |Номінальна вартість одного       | Числове |   15    |
|          |цінного папера, грн, або частка  |         |(2 знаки |
|          |консолідованого іпотечного       |         |  після  |
|          |боргу, що припадає на один       |         |  коми)  |
|          |сертифікат участі на дату        |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ISIN  |Міжнародний ідентифікаційний     | Текстове|    12   |
|          |номер цінного папера             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZARO  |Зарахування (крім знерухомлення):| Числове |    20   |
|          |кількість операцій, шт.          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZARS  |Зарахування (крім знерухомлення):| Числове |    20   |
|          |кількість цінних паперів, шт.    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_ZARV  |Зарахування (крім знерухомлення):| Числове |    20   |
|          |загальна номінальна вартість     |         | (2 знаки|
|          |цінних паперів, грн, або загальна|         |   після |
|          |частка консолідованого іпотечного|         |   коми) |
|          |боргу, що припадає на сертифікати|         |         |
|          |участі на дату реєстрації        |         |         |
|          |випуску, грн                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_SO   |Списання (крім матеріалізації):  | Числове |    20   |
|          |кількість операцій, шт.          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_SS   |Списання (крім матеріалізації):  | Числове |    20   |
|          |кількість цінних паперів, шт.    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_SVV  |Списання (крім матеріалізації):  | Числове |    20   |
|          |загальна номінальна вартість     |         | (2 знаки|
|          |цінних паперів, грн, або         |         |   після |
|          |загальна частка консолідованого  |         |   коми) |
|          |іпотечного боргу, що припадає на |         |         |
|          |сертифікати участі на дату       |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PRMO  |Переміщення: кількість операцій, | Числове |    20   |
|          |шт.                              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PRMS  |Переміщення: кількість цінних    | Числове |    20   |
|          |паперів, шт.                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PRMV  |Переміщення: загальна номінальна | Числове |    20   |
|          |вартість цінних паперів, грн,    |         | (2 знаки|
|          |або загальна частка              |         |   після |
|          |консолідованого іпотечного       |         |   коми) |
|          |боргу, що припадає на            |         |         |
|          |сертифікати участі на дату       |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PZBOO |Переказ без обмеження обігу      | Числове |    20   |
|          |цінних паперів: кількість        |         |         |
|          |операцій, шт.                    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PZBOS |Переказ без обмеження обігу      | Числове |    20   |
|          |цінних паперів: кількість цінних |         |         |
|          |паперів, шт.                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PZBOV |Переказ без обмеження обігу      | Числове |    20   |
|          |цінних паперів: загальна         |         | (2 знаки|
|          |номінальна вартість цінних       |         |   після |
|          |паперів, грн, або загальна       |         |   коми) |
|          |частка консолідованого           |         |         |
|          |іпотечного боргу, що припадає на |         |         |
|          |сертифікати участі на дату       |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PZOO  |Переказ з обмеженням обігу       | Числове |    20   |
|          |цінних паперів: кількість        |         |         |
|          |операцій, шт.                    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PZOS  |Переказ з обмеженням обігу       | Числове |    20   |
|          |цінних паперів: кількість цінних |         |         |
|          |паперів, шт.                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PZOV  |Переказ з обмеженням обігу       | Числове |    20   |
|          |цінних паперів: загальна         |         | (2 знаки|
|          |номінальна вартість цінних       |         |   після |
|          |паперів, грн, або загальна       |         |   коми) |
|          |частка консолідованого           |         |         |
|          |іпотечного боргу, що припадає на |         |         |
|          |сертифікати участі на дату       |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PZVOO |Переказ із відміною обмежень     | Числове |    20   |
|          |обігу цінних паперів: кількість  |         |         |
|          |операцій, шт.                    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PZVOS |Переказ із відміною обмежень     | Числове |    20   |
|          |обігу цінних паперів: кількість  |         |         |
|          |цінних паперів, шт.              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PZVOV |Переказ із відміною обмежень     | Числове |    20   |
|          |обігу цінних паперів: загальна   |         | (2 знаки|
|          |номінальна вартість цінних       |         |   після |
|          |паперів грн, або загальна частка |         |   коми) |
|          |консолідованого іпотечного       |         |         |
|          |боргу, що припадає на            |         |         |
|          |сертифікати участі на дату       |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_ZNO  |Знерухомлення цінних паперів:    | Числове |    20   |
|          |кількість операцій, шт.          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_ZNS  |Знерухомлення цінних паперів:    | Числове |    20   |
|          |кількість цінних паперів, шт.    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_ZNV  |Знерухомлення цінних паперів:    | Числове |    20   |
|          |загальна номінальна вартість     |         | (2 знаки|
|          |цінних паперів, грн, або         |         |   після |
|          |загальна частка консолідованого  |         |   коми) |
|          |іпотечного боргу, що припадає на |         |         |
|          |сертифікати участі на дату       |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_MO   |Матеріалізація цінних паперів:   | Числове |    20   |
|          |кількість операцій, шт.          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_MS   |Матеріалізація цінних паперів:   | Числове |    20   |
|          |кількість цінних паперів, шт.    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_MV   |Матеріалізація цінних паперів:   | Числове |    20   |
|          |загальна номінальна вартість     |         | (2 знаки|
|          |цінних паперів, грн, або         |         |   після |
|          |загальна частка консолідованого  |         |   коми) |
|          |іпотечного боргу, що припадає на |         |         |
|          |сертифікати участі на дату       |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_VO   |Усього операцій, шт.             | Числове |    20   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_VS   |Усього цінних паперів, шт.       | Числове |    20   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|   Z_VV   |Загальна номінальна вартість     | Числове |    20   |
|          |цінних паперів, грн, або         |         | (2 знаки|
|          |загальна частка консолідованого  |         |   після |
|          |іпотечного боргу, що припадає на |         |   коми) |
|          |сертифікати участі на дату       |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PRYM  |Примітки                         | Текстове|   254   |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 8 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "Z_npenf.dbf". Перелік недержавних пенсійних фондів, що обслуговує зберігач цінних паперів

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |   Найменування поля (зміст)     | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_KVART  |Звітний квартал                  | Текстове|    2    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_RIK   |Рік, за який подаються Дані      | Текстове|    4    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRZ  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SNAZ  |Найменування зберігача           | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_N_ZAP  |Номер запису                     | Числове |   10    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VIDNPF |Вид недержавного пенсійного      | Текстове|    2    |
|          |фонду (згідно з додатком 26 до   |         |         |
|          |Порядку)                         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_EDRNPF |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |недержавного пенсійного фонду    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_NAZNPF |Найменування недержавного        | Текстове|   254   |
|          |пенсійного фонду                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_KODFU  |Код фінансової установи          | Текстове|    8    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_R_NNPF |Реєстраційний номер недержавного | Текстове|   20    |
|          |пенсійного фонду                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_D_ONPF |Дата укладання договору про      |   Дата  |         |
|          |обслуговування недержавного      |         |         |
|          |пенсійного фонду                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_N_ONPF |Номер договору про обслуговування| Текстове|   20    |
|          |недержавного пенсійного фонду    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_EDRKUA |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |компанії з управління активами   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_NAZKUA |Найменування компанії з          | Текстове|   254   |
|          |управління активами              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_EDRANP |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |адміністратора недержавного      |         |         |
|          |пенсійного фонду                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_NAZANP |Найменування адміністратора      | Текстове|   254   |
|          |недержавного пенсійного фонду    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PRYM  |Примітки                         | Текстове|   254   |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 9 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "Z_sertif.dbf". Перелік сертифікованих осіб

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |    Найменування поля (зміст)    | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_KVART  |Звітний квартал                  | Текстове|    2    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_RIK   |Рік, за який подаються Дані      | Текстове|    4    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRZ  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SNAZ  |Найменування зберігача           | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_N_ZAP  |Номер запису                     | Числове |   10    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_PIBSO  |Прізвище, ім'я, по батькові      | Текстове|   100   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_POS   |Посада (згідно з додатком 19 до  | Текстове|    2    |
|          |Порядку)                         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SDDN  |Сертифікат з депозитарної        | Текстове|    6    |
|          |діяльності: номер                |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SDDS  |Сертифікат з депозитарної        | Текстове|    2    |
|          |діяльності: серія                |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SDDV  |Сертифікат з депозитарної        |   Дата  |         |
|          |діяльності: дата видачі          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| IZ_SDDT  |Сертифікат з депозитарної        |   Дата  |         |
|          |діяльності: дійсний до           |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PRYM  |Примітки                         | Текстове|   254   |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 10 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "Z_tarif.dbf". Дані про тарифи на послуги зберігача цінних паперів

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |    Найменування поля (зміст)    | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_KVART  |Звітний квартал                  | Текстове|    2    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_RIK   |Рік, за який подаються Дані      | Текстове|    4    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRZ  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SNAZ  |Найменування зберігача           | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_N_ZAP  |Номер запису                     | Числове |   10    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VPOSL  |Вид послуги (згідно з додатком 24| Текстове|    3    |
|          |до Порядку)                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_VITAR  |Вид тарифу (змінний - так;       | Логічне |    1    |
|          |фіксований - ні)                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_BATAR  |База тарифу (згідно з додатком 23| Текстове|    2    |
|          |до Порядку)                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_MTG   |Максимальний тариф у грн         | Числове |   15    |
|          |                                 |         |(2 знаки |
|          |                                 |         |  після  |
|          |                                 |         |  коми)  |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_MTB   |Максимальний тариф у відсотках   | Числове |    8    |
|          |до бази тарифу                   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PRYM  |Примітки                         | Текстове|   254   |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 11 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "Z_vl_inf.dbf". Довідка про надання нерегулярних Даних про власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |   Найменування поля (зміст)     | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_KVART  |Звітний квартал                  | Текстове|    2    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_RIK   |Рік, за який подаються Дані      | Текстове|    4    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_EDRZ  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_SNAZ  |Найменування зберігача           | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_N_ZAP  |Номер запису                     | Числове |   10    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_R_NO  |Реєстраційний номер, за яким     | Текстове|   100   |
|          |прийнято Дані                    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
| Z_DAT_N  |Дата надання Даних               |   Дата  |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|  Z_PRYM  |Примітки                         | Текстове|   254   |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 12 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "ZA_REP.DBF". Титульний аркуш

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |   Найменування поля (зміст)     | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|DINP      |Дата, станом на яку подаються    |   Дата  |    8    |
|          |Дані                             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|SUBJSORT  |Юридична особа, яка здійснює     | Текстове|    2    |
|          |професійну депозитарну діяльність|         |         |
|          |зберігача цінних паперів*        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|REGEDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|    8    |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|SIGNDT    |Дата засвідчення Даних           |   Дата  |    8    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|SIGNPOS   |Посада особи, що засвідчила Дані | Текстове|   64    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|SIGNNAME  |П.І.Б. особи, що засвідчила Дані | Текстове|   64    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|CONTPOS   |Посада контактної особи з питань | Текстове|   128   |
|          |підготовки Даних                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|CONTNAME  |П.І.Б. контактної особи з питань | Текстове|   64    |
|          |підготовки Даних                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|CONTTELCD |Код ММТЗ контактної особи з      | Текстове|    8    |
|          |питань підготовки Даних          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|CONTTELNO |Номер(и) телефону контактної     | Текстове|   32    |
|          |особи з питань підготовки Даних  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|CONTEMAIL |Електронна пошта контактної      | Текстове|   32    |
|          |особи з питань підготовки Даних  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|REGNAME   |Найменування зберігача           | Текстове|   254   |
------------------------------------------------------------------

---------------

* Значення цього поля 02.

Додаток 13 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "ZA_OWN.DBF". Дані про власників пакетів акцій

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |   Найменування поля (зміст)     | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|OABSENT   |0 - власники пакетів акцій       |Текстове |    1    |
|          |емітента відсутні; 1 - є власники|         |         |
|          |пакетів акцій емітента           |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|INFODATE  |Дата, станом на яку подаються    |Дата     |    8    |
|          |Дані                             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|REGEDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   |Текстове |    8    |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|EMEDRPOU  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   |Текстове |    8    |
|          |акціонерного товариства          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|NAME      |Повне найменування акціонерного  |Текстове |   254   |
|          |товариства                       |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|ISIN      |Міжнародний ідентифікаційний     |Текстове |    12   |
|          |номер цінного папера             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|Z_NOM_V   |Номінальна вартість цінного      |Числове  |   15    |
|          |папера, грн                      |         |(2 знаки |
|          |                                 |         |  після  |
|          |                                 |         |  коми)  |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|PERSONTYPE|Код виду зареєстрованої особи    |Текстове |    4    |
|          |(депонента) (згідно з додатком 18|         |         |
|          |до Порядку)                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|ISRESIDENT|Ознака резидента (TRUE -         |Логічне  |    1    |
|          |резидент, FALSE - ні)            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|STQ       |Кількість простих іменних акцій  |Числове  |   20    |
|          |випуску (окремої категорії       |         |(0 знаків|
|          |в межах випуску), які            |         |  після  |
|          |обліковуються на рахунку в цінних|         |  коми)  |
|          |паперах у зберігача (крім цінних |         |         |
|          |паперів, реєстрація випуску яких |         |         |
|          |оформлена тимчасовим свідоцтвом  |         |         |
|          |про реєстрацію випуску)*         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|STQ_BLO   |Кількість заблокованих простих   |Числове  |   20    |
|          |іменних акцій випуску (окремої   |         |(0 знаків|
|          |категорії в межах випуску), які  |         |  після  |
|          |обліковуються на рахунку в цінних|         |  коми)  |
|          |паперах у зберігача (крім цінних |         |         |
|          |паперів, реєстрація випуску яких |         |         |
|          |оформлена тимчасовим свідоцтвом  |         |         |
|          |про реєстрацію випуску)*         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|SPQ       |Кількість привілейованих іменних |Числове  |   20    |
|          |акцій випуску (окремої категорії |         |(0 знаків|
|          |в межах випуску), які            |         |  після  |
|          |обліковуються на рахунку в цінних|         |  коми)  |
|          |паперах у зберігача (крім цінних |         |         |
|          |паперів, реєстрація випуску яких |         |         |
|          |оформлена тимчасовим свідоцтвом  |         |         |
|          |про реєстрацію випуску)*         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|SPQ_BLO   |Кількість заблокованих           |Числове  |   20    |
|          |привілейованих іменних акцій     |         |(0 знаків|
|          |випуску (окремої категорії       |         |  після  |
|          |в межах випуску), які            |         |  коми)  |
|          |обліковуються на рахунку в цінних|         |         |
|          |паперах у зберігача (крім цінних |         |         |
|          |паперів, реєстрація випуску яких |         |         |
|          |оформлена тимчасовим свідоцтвом  |         |         |
|          |про реєстрацію випуску)*         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|PERCENT   |Від загальної кількості акцій    |Числове  |    8    |
|          |акціонерного товариства          |         | (4 знаки|
|          |(відсотки)                       |         |  після  |
|          |                                 |         |  коми)  |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|PERCE_BLO |Частка заблокованих акцій у      |Числове  |    8    |
|          |статутному капіталі акціонерного |         | (4 знаки|
|          |товариства                       |         |  після  |
|          |                                 |         |  коми)  |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|Z_ZAGV    |Загальна номінальна вартість     |Числове  |   20    |
|          |акцій (грн)                      |         | (2 знаки|
|          |                                 |         |  після  |
|          |                                 |         |  коми)  |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|OPF       |Код організаційно-правової форми |Текстове |    3    |
|          |власника пакета акцій (юридичної |         |         |
|          |особи - резидента) (згідно з     |         |         |
|          |додатком 16 до Порядку)          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|OKOD      |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   |Текстове |    10   |
|          |власника пакета акцій юридичної  |         |         |
|          |особи - резидента                |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|IND_COD   |Реєстраційний номер облікової    |Текстове |    10   |
|          |картки платника податків фізичних|         |         |
|          |осіб                             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|SE_PASP   |Серія паспорта фізичної особи -  |Текстове |    12   |
|          |власника пакета акцій            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|NO_PASP   |Номер паспорта фізичної особи -  |Текстове |    12   |
|          |власника пакета акцій            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|DAT_PASP  |Дата видачі паспорта фізичної    |Дата     |         |
|          |особи - власника пакета акцій    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|ORG_PASP  |Орган, який видав паспорт        |Текстове |   254   |
|          |фізичній особі - власнику пакета |         |         |
|          |акцій                            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|IND_IDRI  |Код за ЄДРІСІ (для інститутів    |Текстове |    6    |
|          |спільного інвестування)          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|ONAME1    |Найменування юридичної особи**   |Текстове |   254   |
|          |або прізвище фізичної особи -    |         |         |
|          |власника пакета акцій            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|ONAME2    |Скорочене найменування юридичної |Текстове |   128   |
|          |особи або ім'я фізичної особи -  |         |         |
|          |власника пакета акцій            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|ONAME3    |По батькові (фізичної особи) -   |Текстове |    32   |
|          |власника пакета акцій            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|MZNAH     |Місцезнаходження власника пакета |Текстове |   254   |
|          |акцій                            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|OADDR1    |Країна реєстрації власника пакета|Текстове |    3    |
|          |акцій - код країни згідно з      |         |         |
|          |Класифікатором країн світу та    |         |         |
|          |територій (згідно з додатком 25  |         |         |
|          |до Порядку)                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|OOBLKOD   |Місцезнаходження власника пакета |Текстове |    5    |
|          |акцій - код території за КОАТУУ  |         |         |
|          |(згідно з додатком 17 до Порядку)|         |         |
|          |(для нерезидентів та фізичних    |         |         |
|          |осіб не заповнюється)            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|INREGDT   |Дата відкриття рахунку в цінних  |Дата     |    8    |
|          |паперах                          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|DEVENT    |Дата виникнення нерегулярних     |Дата     |    8    |
|          |Даних                            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|TEVENT    |Тип події (згідно з додатком 27  |Текстове |    3    |
|          |до Порядку)***                   |         |         |
|          |                                 |         |         |
------------------------------------------------------------------

---------------

* З урахуванням усіх випусків іменних акцій.

** Якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонди операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами, управителя.

*** Вказуються тільки зміни, що стосуються цінних паперів відповідного випуску (категорії в межах випуску).

Додаток 14 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "ZI_OWN.DBF". Титульний аркуш

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |   Найменування поля (зміст)     | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|DINP      |Дата, станом на яку подаються    |   Дата  |    8    |
|          |Дані                             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|SUBJSORT  |Юридична особа, яка здійснює     | Текстове|    2    |
|          |професійну депозитарну діяльність|         |         |
|          |зберігача цінних паперів*        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|REGEDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|    8    |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|SIGNDT    |Дата засвідчення Даних           |   Дата  |    8    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|SIGNPOS   |Посада особи, що засвідчила Дані | Текстове|   64    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|SIGNNAME  |П.І.Б. особи, що засвідчила Дані | Текстове|   64    |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|CONTPOS   |Посада контактної особи з питань | Текстове|   128   |
|          |підготовки Даних                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|CONTNAME  |П.І.Б. контактної особи з питань | Текстове|   64    |
|          |підготовки Даних                 |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|CONTTELCD |Код ММТЗ контактної особи з      | Текстове|    8    |
|          |питань підготовки Даних          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|CONTTELNO |Номер(и) телефону контактної     | Текстове|   32    |
|          |особи з питань підготовки Даних  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|CONTEMAIL |Електронна пошта контактної      | Текстове|   32    |
|          |особи з питань підготовки Даних  |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|REGNAME   |Найменування зберігача           | Текстове|   254   |
------------------------------------------------------------------

---------------

* Значення цього поля 02.

Додаток 15 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА файла "ZI_REP.DBF". Дані про власників іпотечних цінних паперів

------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |   Найменування поля (зміст)     | Тип поля| Розмір  |
|          |                                 |         |(знаків) |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|OABSENT   |0 - власники іпотечних цінних    | Текстове|    1    |
|          |паперів відсутні; 1 - є власники |         |         |
|          |іпотечних цінних паперів         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|INFODATE  |Дата, станом на яку подаються    |  Дата   |         |
|          |Дані                             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|REGEDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|    8    |
|          |зберігача                        |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|EMEDRPOU  |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|    8    |
|          |емітента                         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|NAME      |Повне найменування емітента      | Текстове|   254   |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|ISIN      |Міжнародний ідентифікаційний     | Текстове|   12    |
|          |номер цінного папера             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|Z_NOM_V   |Номінальна вартість іпотечного   | Числове |   15    |
|          |цінного папера або частка        |         |(2 знаки |
|          |консолідованого іпотечного боргу,|         |  після  |
|          |що припадає на один сертифікат   |         |  коми)  |
|          |участі на дату реєстрації        |         |         |
|          |випуску, грн                     |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|VID_ICP   |Вид іпотечного цінного папера    | Текстове|    3    |
|          |(згідно з додатком 20 до Порядку)|         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|STK_ICP   |Дані про цінний папір: форма     | Текстове|    3    |
|          |випуску та категорія цінного     |         |         |
|          |папера (згідно з додатком 21     |         |         |
|          |до Порядку)                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|DAT_V_ICP |Дата випуску іпотечного цінного  |  Дата   |         |
|          |папера                           |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|DAT_P_ICP |Дата погашення іпотечного цінного|  Дата   |         |
|          |папера                           |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|PERSONTYPE|Код виду зареєстрованої особи    | Текстове|    4    |
|          |(депонента) (згідно з додатком 18|         |         |
|          |до Порядку)                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|ISRESIDENT|Ознака резидента (TRUE -         | Логічне |    1    |
|          |резидент, FALSE - ні)            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|STQ       |Кількість іпотечних цінних       | Числове |    20   |
|          |паперів (окремих траншів у межах |         |(0 знаків|
|          |випуску), які обліковуються      |         |  після  |
|          |на рахунку в цінних паперах      |         |  коми)  |
|          |у зберігача                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|STQ_BLO   |Кількість заблокованих іпотечних | Числове |    20   |
|          |цінних паперів (окремих траншів  |         |(0 знаків|
|          |у межах випуску), які            |         |  після  |
|          |обліковуються на рахунку в цінних|         |  коми)  |
|          |паперах у зберігача              |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|Z_ZAGV    |Загальна номінальна вартість     | Числове |   20    |
|          |іпотечних цінних паперів або     |         |(2 знаки |
|          |загальна частка консолідованого  |         |  після  |
|          |іпотечного боргу, що припадає    |         |  коми)  |
|          |на сертифікати участі, на дату   |         |         |
|          |реєстрації випуску, грн          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|OPF       |Код організаційно-правової форми | Текстове|    3    |
|          |власника іпотечних цінних паперів|         |         |
|          |(юридичної особи - резидента)    |         |         |
|          |згідно з довідником (додаток 16  |         |         |
|          |до Порядку)                      |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|OKOD      |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ   | Текстове|   10    |
|          |власника іпотечних цінних паперів|         |         |
|          |(юридичної особи - резидента)    |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|IND_COD   |Реєстраційний номер облікової    | Текстове|   10    |
|          |картки платника податків фізичних|         |         |
|          |осіб                             |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|SE_PASP   |Серія паспорта фізичної особи -  | Текстове|   12    |
|          |власника іпотечних цінних        |         |         |
|          |паперів                          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|NO_PASP   |Номер паспорта фізичної особи -  | Текстове|   12    |
|          |власника іпотечних цінних        |         |         |
|          |паперів                          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|DAT_PASP  |Дата видачі паспорта фізичної    |  Дата   |         |
|          |особи - власника іпотечних цінних|         |         |
|          |паперів                          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|ORG_PASP  |Орган, який видав паспорт        | Текстове|   254   |
|          |фізичній особі                   |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|IND_IDRI  |Код за ЄДРІСІ (для інститутів    | Текстове|    6    |
|          |спільного інвестування)          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|ONAME1    |Найменування юридичної особи* або| Текстове|   254   |
|          |прізвище фізичної особи -        |         |         |
|          |власника іпотечних цінних паперів|         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|ONAME2    |Скорочене найменування юридичної | Текстове|   128   |
|          |особи або ім'я фізичної особи -  |         |         |
|          |власника іпотечних цінних паперів|         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|ONAME3    |По батькові фізичної особи -     | Текстове|   32    |
|          |власника іпотечних цінних паперів|         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|MZNAH     |Місцезнаходження власника        | Текстове|   254   |
|          |іпотечних цінних паперів         |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|OADDR1    |Країна реєстрації власника       | Текстове|    3    |
|          |іпотечних цінних паперів, код    |         |         |
|          |країни згідно з Класифікатором   |         |         |
|          |країн світу та територій         |         |         |
|          | ( v0930342-03 )                 |         |         |
|          |(додаток 25 до Порядку)          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|OOBLKOD   |Місцезнаходження власника        | Текстове|    5    |
|          |іпотечних цінних паперів - код   |         |         |
|          |території за КОАТУУ (згідно      |         |         |
|          |з додатком 17 до Порядку)        |         |         |
|          |(для нерезидентів та фізичних    |         |         |
|          |осіб не заповнюється)            |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|INREGDT   |Дата відкриття рахунку в цінних  |  Дата   |    8    |
|          |паперах                          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|DEVENT    |Дата виникнення нерегулярних     |  Дата   |    8    |
|          |Даних**                          |         |         |
|----------+---------------------------------+---------+---------|
|TEVENT    |Тип події (згідно з додатком 28  | Текстове|    3    |
|          |до Порядку***)                   |         |         |
------------------------------------------------------------------

---------------

* Якщо власником іпотечних цінних паперів є інститут спільного інвестування та фонди операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказується повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами, управителя.

** При розміщенні іпотечних цінних паперів (крім сертифікатів фонду операцій з нерухомістю) нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів (крім сертифікатів фонду операцій з нерухомістю).

*** Вказуються тільки зміни, що стосуються цінних паперів відповідного випуску (траншів у межах випуску).

Додаток 16 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА довідника "Організаційно-правові форми господарювання в Україні"*

------------------------------------------------------------------
|Код за КОПФГ|     Найменування організаційно-правової форми     |
|            |              господарювання в Україні             |
|------------+---------------------------------------------------|
|    010     |Орган державної виконавчої влади                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|    020     |Орган місцевого самоврядування                     |
|------------+---------------------------------------------------|
|    100     |Індивідуальне підприємство                         |
|------------+---------------------------------------------------|
|    110     |Сімейне підприємство                               |
|------------+---------------------------------------------------|
|    120     |Приватне підприємство                              |
|------------+---------------------------------------------------|
|    130     |Колективне підприємство                            |
|------------+---------------------------------------------------|
|    140     |Державне підприємство                              |
|------------+---------------------------------------------------|
|    150     |Державне комунальне підприємство                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|    160     |Спільне підприємство                               |
|------------+---------------------------------------------------|
|    170     |Підприємство, засноване на повній власності        |
|            |громадянина або юридичної особи іноземної держави  |
|------------+---------------------------------------------------|
|    180     |Кооператив                                         |
|------------+---------------------------------------------------|
|    190     |Орендне підприємство                               |
|------------+---------------------------------------------------|
|    200     |Селянське (фермерське) господарство                |
|------------+---------------------------------------------------|
|    210     |Споживче товариство                                |
|------------+---------------------------------------------------|
|    220     |Спілка споживчих товариств                         |
|------------+---------------------------------------------------|
|    231     |Відкрите акціонерне товариство                     |
|------------+---------------------------------------------------|
|    232     |Закрите акціонерне товариство                      |
|------------+---------------------------------------------------|
|    240     |Товариство з обмеженою відповідальністю            |
|------------+---------------------------------------------------|
|    250     |Товариство з додатковою відповідальністю           |
|------------+---------------------------------------------------|
|    260     |Повне товариство                                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|    270     |Командитне товариство                              |
|------------+---------------------------------------------------|
|    280     |Асоціація                                          |
|------------+---------------------------------------------------|
|    290     |Корпорація                                         |
|------------+---------------------------------------------------|
|    300     |Консорціум                                         |
|------------+---------------------------------------------------|
|    310     |Концерн                                            |
|------------+---------------------------------------------------|
|    320     |Об'єднання                                         |
|------------+---------------------------------------------------|
|    330     |Дочірнє підприємство                               |
|------------+---------------------------------------------------|
|    340     |Підприємець                                        |
|------------+---------------------------------------------------|
|    350     |Установа                                           |
------------------------------------------------------------------

---------------

* Наведено коди, які застосовуються з метою підготовки відповідних видів даних.

Додаток 17 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА довідника "Адміністративно-територіальний устрій України"

------------------------------------------------------------------
|    Код     |              Територія (область)                  |
| території  |                                                   |
| за КОАТУУ  |                                                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|   01000    |Автономна Республіка Крим                          |
|------------+---------------------------------------------------|
|   05000    |Вінницька область                                  |
|------------+---------------------------------------------------|
|   07000    |Волинська область                                  |
|------------+---------------------------------------------------|
|   12000    |Дніпропетровська область                           |
|------------+---------------------------------------------------|
|   14000    |Донецька область                                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|   18000    |Житомирська область                                |
|------------+---------------------------------------------------|
|   21000    |Закарпатська область                               |
|------------+---------------------------------------------------|
|   23000    |Запорізька область                                 |
|------------+---------------------------------------------------|
|   26000    |Івано-Франківська область                          |
|------------+---------------------------------------------------|
|   32000    |Київська область                                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|   35000    |Кіровоградська область                             |
|------------+---------------------------------------------------|
|   44000    |Луганська область                                  |
|------------+---------------------------------------------------|
|   46000    |Львівська область                                  |
|------------+---------------------------------------------------|
|   48000    |Миколаївська область                               |
|------------+---------------------------------------------------|
|   51000    |Одеська область                                    |
|------------+---------------------------------------------------|
|   53000    |Полтавська область                                 |
|------------+---------------------------------------------------|
|   56000    |Рівненська область                                 |
|------------+---------------------------------------------------|
|   59000    |Сумська область                                    |
|------------+---------------------------------------------------|
|   61000    |Тернопільська область                              |
|------------+---------------------------------------------------|
|   63000    |Харківська область                                 |
|------------+---------------------------------------------------|
|   65000    |Херсонська область                                 |
|------------+---------------------------------------------------|
|   68000    |Хмельницька область                                |
|------------+---------------------------------------------------|
|   71000    |Черкаська область                                  |
|------------+---------------------------------------------------|
|   73000    |Чернівецька область                                |
|------------+---------------------------------------------------|
|   74000    |Чернігівська область                               |
|------------+---------------------------------------------------|
|   80000    |м. Київ                                            |
|------------+---------------------------------------------------|
|   85000    |м. Севастополь                                     |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 18 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА довідника "Види депонентів"

------------------------------------------------------------------
|  Код виду  |                   Вид депонента                   |
| депонента  |                                                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|    110     |Фізичні особи - резиденти                          |
|------------+---------------------------------------------------|
|    120     |Юридичні особи - резиденти (за винятком державних  |
|            |органів та нижченаведених категорій юридичних осіб)|
|------------+---------------------------------------------------|
|    121     |Інститути спільного інвестування                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|    122     |Страхові компанії                                  |
|------------+---------------------------------------------------|
|    123     |Пенсійні фонди                                     |
|------------+---------------------------------------------------|
|    124     |Банки*                                             |
|------------+---------------------------------------------------|
|    125     |Торговці цінними паперами                          |
|------------+---------------------------------------------------|
|    130     |Органи державної влади (без передачі управління    |
|            |корпоративними правами до уповноважених осіб)**    |
|------------+---------------------------------------------------|
|    140     |Органи державної влади (управління корпоративними  |
|            |правами яких передано до уповноважених осіб)***    |
|------------+---------------------------------------------------|
|    300     |Емітенти цінних паперів                            |
|------------+---------------------------------------------------|
|    310     |Фізичні особи - нерезиденти                        |
|------------+---------------------------------------------------|
|    320     |Юридичні особи - нерезиденти                       |
------------------------------------------------------------------

---------------

* У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.

** Заповнюється для всіх органів державної влади, які безпосередньо управляють корпоративними правами.

*** Заповнюється для уповноважених осіб (фізичних і юридичних осіб - недержавних органів), яким передано управління державними корпоративними правами.

Додаток 19 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА довідника "Види посад"

------------------------------------------------------------------
|     Код    |                    Вид посади                     |
| виду посади|                                                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|     10     |Керівник                                           |
|------------+---------------------------------------------------|
|     20     |Заступник керівника                                |
|------------+---------------------------------------------------|
|     30     |Головний бухгалтер                                 |
|------------+---------------------------------------------------|
|     40     |Керівник спеціалізованого підрозділу               |
|------------+---------------------------------------------------|
|     50     |Заступник керівника спеціалізованого підрозділу    |
|------------+---------------------------------------------------|
|     60     |Керівник відокремленого підрозділу                 |
|------------+---------------------------------------------------|
|     70     |Заступник керівника відокремленого підрозділу      |
|------------+---------------------------------------------------|
|     80     |Фахівець                                           |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 20 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА довідника "Види цінних паперів"

------------------------------------------------------------------
|  Код виду  |         Найменування виду цінних паперів          |
|   цінних   |                                                   |
|  паперів   |                                                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|     10     |Акції                                              |
|------------+---------------------------------------------------|
|     20     |Облігації підприємств                              |
|------------+---------------------------------------------------|
|     30     |Облігації державні внутрішні                       |
|------------+---------------------------------------------------|
|     40     |Облігації державні зовнішні                        |
|------------+---------------------------------------------------|
|     50     |Облігації місцевих позик                           |
|------------+---------------------------------------------------|
|     60     |Інвестиційні сертифікати                           |
|------------+---------------------------------------------------|
|     70     |Ощадні сертифікати                                 |
|------------+---------------------------------------------------|
|     80     |Похідні цінні папери (деривативи)                  |
|------------+---------------------------------------------------|
|    100     |Іпотечні облігації                                 |
|------------+---------------------------------------------------|
|    110     |Іпотечні сертифікати                               |
|------------+---------------------------------------------------|
|    120     |Сертифікати фонду операцій із нерухомістю          |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 21 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА довідника "Форма випуску та категорії цінних паперів"

------------------------------------------------------------------
|Код типу та |   Найменування типу та категорії цінних паперів   |
| категорії  |                                                   |
|   цінних   |                                                   |
|  паперів   |                                                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|            |Акції                                              |
|------------+---------------------------------------------------|
|     11     |Іменні прості                                      |
|------------+---------------------------------------------------|
|     12     |Іменні привілейовані                               |
|------------+---------------------------------------------------|
|     13     |На пред'явника прості                              |
|------------+---------------------------------------------------|
|     14     |На пред'явника привілейовані                       |
|------------+---------------------------------------------------|
|            |Облігації підприємств                              |
|------------+---------------------------------------------------|
|     21     |На пред'явника процентні                           |
|------------+---------------------------------------------------|
|     22     |На пред'явника безпроцентні                        |
|------------+---------------------------------------------------|
|     23     |Іменні процентні                                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|     24     |Іменні безпроцентні                                |
|------------+---------------------------------------------------|
|            |Облігації державні внутрішні                       |
|------------+---------------------------------------------------|
|     31     |На пред'явника процентні                           |
|------------+---------------------------------------------------|
|     32     |На пред'явника безпроцентні                        |
|------------+---------------------------------------------------|
|            |Облігації державні зовнішні                        |
|------------+---------------------------------------------------|
|     41     |На пред'явника процентні                           |
|------------+---------------------------------------------------|
|     42     |На пред'явника дисконтні                           |
|------------+---------------------------------------------------|
|     43     |Іменні процентні                                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|     44     |Іменні дисконтні                                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|            |Облігації місцевих позик                           |
|------------+---------------------------------------------------|
|     51     |На пред'явника процентні                           |
|------------+---------------------------------------------------|
|     52     |На пред'явника безпроцентні                        |
|------------+---------------------------------------------------|
|            |Інвестиційні сертифікати                           |
|------------+---------------------------------------------------|
|     61     |Іменні                                             |
|------------+---------------------------------------------------|
|     62     |На пред'явника                                     |
|------------+---------------------------------------------------|
|            |Ощадні сертифікати                                 |
|------------+---------------------------------------------------|
|     71     |Іменні                                             |
|------------+---------------------------------------------------|
|     72     |На пред'явника                                     |
|------------+---------------------------------------------------|
|            |Похідні цінні папери (деривативи)                  |
|------------+---------------------------------------------------|
|     81     |Опціони (на товари/послуги)                        |
|------------+---------------------------------------------------|
|     82     |Опціони (на цінні папери)                          |
|------------+---------------------------------------------------|
|     83     |Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги)            |
|------------+---------------------------------------------------|
|     84     |Ф'ючерсні контракти (на цінні папери)              |
|------------+---------------------------------------------------|
|     85     |Форвардні контракти (на товари/послуги)            |
|------------+---------------------------------------------------|
|     86     |Форвардні контракти (на цінні папери)              |
|------------+---------------------------------------------------|
|            |Іпотечні облігації                                 |
|------------+---------------------------------------------------|
|    101     |Звичайні іпотечні облігації                        |
|------------+---------------------------------------------------|
|    102     |Структуровані іпотечні облігації                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|            |Іпотечні сертифікати                               |
|------------+---------------------------------------------------|
|    111     |Іпотечні сертифікати з фіксованим доходом          |
|------------+---------------------------------------------------|
|    112     |Іпотечні сертифікати участі                        |
|------------+---------------------------------------------------|
|            |Сертифікати фонду операцій із нерухомістю          |
|------------+---------------------------------------------------|
|    121     |Сертифікати фонду операцій із нерухомістю          |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 22 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА довідника "Форми існування цінних паперів"

------------------------------------------------------------------
| Код форми  |    Найменування форми існування цінних паперів    |
|  випуску   |                                                   |
|   цінних   |                                                   |
|  паперів   |                                                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|     1      |Документарна форма                                 |
|------------+---------------------------------------------------|
|     2      |Бездокументарна форма                              |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 23 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА довідника "Бази тарифів"

------------------------------------------------------------------
|  Код бази  |                    База тарифу                    |
|   тарифу   |                                                   |
|------------+---------------------------------------------------|
|     10     |Фіксована                                          |
|------------+---------------------------------------------------|
|     21     |Сума за номіналом                                  |
|------------+---------------------------------------------------|
|     22     |Сума договору                                      |
|------------+---------------------------------------------------|
|     24     |Максимальна номінал/договір                        |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 24 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА довідника "Види послуг зберігача"

------------------------------------------------------------------
| Код послуги |                   Вид послуги                    |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     100     |Відкриття рахунку в цінних паперах                |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     110     |Закриття рахунку в цінних паперах                 |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     120     |Унесення змін до анкети рахунку в цінних паперах  |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     200     |Видача виписки з рахунку про стан рахунку в цінних|
|             |паперах                                           |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     210     |Видача виписки з рахунку в цінних паперах про     |
|             |операції з цінними паперами депонента (клієнта)   |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     300     |Зарахування (списання) цінних паперів при         |
|             |знерухомленні (матеріалізації) цінних паперів     |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     310     |Зарахування (списання) цінних паперів внаслідок   |
|             |первинного розміщення цінних паперів та операцій  |
|             |емітента щодо випущених ним цінних паперів        |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     320     |Зарахування (списання) цінних паперів             |
|             |за операціями щодо цінних паперів між депонентами |
|             |різних зберігачів здійснюється в системі          |
|             |депозитарного обліку зберігача                    |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     330     |Переказ цінних паперів між рахунками в цінних     |
|             |паперах різних депонентів (клієнтів) зберігача    |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     340     |Переказ цінних паперів між балансовими рахунками  |
|             |в межах рахунку в цінних паперах депонента        |
|             |(клієнта) зберігача (встановлення або зняття      |
|             |обмежень щодо обігу цінних паперів)               |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     350     |Переміщення цінних паперів (здійснюється щодо     |
|             |цінних паперів, випущених у документарній формі,  |
|             |при зміні номінального утримувача)                |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     400     |Відокремлене зберігання цінних паперів на рахунках|
|             |у цінних паперах                                  |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     410     |Колективне зберігання цінних паперів на рахунках  |
|             |у цінних паперах                                  |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     420     |Зберігання сертифікатів цінних паперів            |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     500     |Складання облікового реєстру рахунків власників   |
|             |цінних паперів                                    |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     510     |Переведення всього випуску цінних паперів,        |
|             |випущених у документарній формі, в бездокументарну|
|-------------+--------------------------------------------------|
|     520     |Реєстрація депозитарної установи як номінального  |
|             |утримувача у реєстрі власників іменних цінних     |
|             |паперів                                           |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     530     |Обслуговування інститутів спільного               |
|             |інвестування                                      |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     540     |Впровадження, обслуговування та підтримка         |
|             |комп'ютеризованих систем обслуговування           |
|             |рахунків у цінних паперах                         |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 25 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА довідника "Країни світу та території"

------------------------------------------------------------------
|       Назва країни світу або території        |Код країни світу|
|                                               | або території  |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Австралія                                      |      AUS       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Австрія                                        |      AUT       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Азербайджан                                    |      AZB       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Албанія                                        |      ALB       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Алжир                                          |      DZA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Американське Східне Самоа                      |      ASM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ангілья                                        |      AIA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ангола                                         |      AGO       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Андорра                                        |      AND       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Антарктика                                     |      ATA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Антигуа і Барбуда                              |      ATG       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Антильські острови (Нідерландські)             |      ANT       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Аоминь (Макао)                                 |      MAC       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Аргентина                                      |      ARG       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Аруба                                          |      ABW       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Афганістан                                     |      AFG       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Багамські острови                              |      BHS       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Бангладеш                                      |      BGD       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Барбадос                                       |      BRB       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Бахрейн                                        |      BHR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Беліз                                          |      BLZ       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Бельгія                                        |      BEL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Бенін                                          |      BEN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Бермудські острови                             |      BMU       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Бєларусь                                       |      BLR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Болгарія                                       |      BGR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Болівія                                        |      BOL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Боснія і Герцеговина                           |      BIH       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ботсвана                                       |      BWA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Бразилія                                       |      BRA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Британська Територія в Індійському океані      |      IOT       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Бруней Даруссалам                              |      BRN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Буве                                           |      BVT       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Буркіна-Фасо                                   |      BFA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Бурунді                                        |      BDI       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Бутан                                          |      BTN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Вануату                                        |      VUT       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ватикан                                        |      VAT       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|В'єтнам                                        |      VNM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Великобританія                                 |      GBR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Венесуела                                      |      VEN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Віргінські острови (Британія)                  |      VGB       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Віргінські острови (США)                       |      VIR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Вірменія                                       |      ARM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Габон                                          |      GAB       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Газа Сектор (Палестина)                        |      PAL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гаїті                                          |      HTI       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гайана                                         |      GUY       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гамбія                                         |      GMB       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гана                                           |      GHA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гваделупа                                      |      GLP       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гватемала                                      |      GTM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гвіана (Франція)                               |      GUF       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гвінея                                         |      GIN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гвінея-Бісау                                   |      GNB       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гібралтар                                      |      GIB       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гондурас                                       |      HND       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гонконг (Сянган)                               |      HKG       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гренада                                        |      GRD       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гренландія                                     |      GRL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Греція                                         |      GRC       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Грузія                                         |      GEO       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Гуам (США)                                     |      GUM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Данія                                          |      DNK       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Джибуті                                        |      DJI       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Джонстон острови                               |      JTN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Домініка                                       |      DMA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Домініканська Республіка                       |      DOM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Еквадор                                        |      ECU       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Екваторіальна Гвінея                           |      GNQ       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Еритрея                                        |      ERI       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Естонія                                        |      EST       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ефіопія                                        |      ETH       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Єгипет                                         |      EGY       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ємен                                           |      YEM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Заїр                                           |      ZAR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Замбія                                         |      ZMB       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Західна Сахара                                 |      ESH       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Зімбабве                                       |      ZWE       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ізраїль                                        |      IZR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Індія                                          |      IND       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Індонезія                                      |      IDN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ірак                                           |      IRQ       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Іран                                           |      IRN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ірландія                                       |      IRL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ісландія                                       |      ISL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Іспанія                                        |      ESP       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Італія                                         |      ITA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Йорданія                                       |      JOR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кабо-Верде                                     |      CPV       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Казахстан                                      |      KAZ       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кайманові острови                              |      CYM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Камбоджа                                       |      KHM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Камерун                                        |      CMR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Канада                                         |      CAN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Катар                                          |      QAT       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кенія                                          |      KEN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Киргизстан                                     |      KGZ       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Китай                                          |      CHN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кіпр                                           |      CYP       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кірибаті                                       |      KIR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кокосові острови                               |      CCK       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Колумбія                                       |      COL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Коморські острови                              |      COM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Конго                                          |      COG       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Корея (КНДР)                                   |      PRK       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Корея (Південна)                               |      KOR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Коста-Рика                                     |      CRI       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кот-д'Івуар                                    |      CIV       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Куба                                           |      CUB       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кувейт                                         |      KWT       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Кука острови                                   |      COK       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Лаос                                           |      LAO       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Латвія                                         |      LVA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Лесото                                         |      LSO       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Литва                                          |      LTU       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ліберія                                        |      LBR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ліван                                          |      LBN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Лівія                                          |      LBY       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ліхтенштейн                                    |      LIE       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Люксембург                                     |      LUX       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Маврикій                                       |      MUS       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Мавританія                                     |      MRT       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Мадагаскар                                     |      MDG       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Македонія                                      |      MKD       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Малаві                                         |      MWI       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Малайзія                                       |      MYS       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Малі                                           |      MLI       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Малі Тихоокеанські острови                     |      UMI       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Мальдіви                                       |      MDV       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Мальта                                         |      MLT       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Маріанські (Північні) острови                  |      MNP       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Марокко                                        |      MAR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Мартиніка                                      |      MTQ       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Маршаллови острови                             |      MHL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Мексика                                        |      MEX       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Мідвейські острови                             |      MID       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Мікронезія                                     |      FSM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Мозамбік                                       |      MOZ       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Молдова                                        |      MDA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Монако                                         |      MCO       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Монголія                                       |      MNG       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Монтсеррат                                     |      MSR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|М'янма                                         |      MMR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Намібія                                        |      NAM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Науру                                          |      NRU       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Непал                                          |      NPL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Нігер                                          |      NER       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Нігерія                                        |      NGA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Нідерланди                                     |      NLD       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Нікарагуа                                      |      NIC       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Німеччина                                      |      DEU       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ніуе острови                                   |      NIU       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Нова Зеландія                                  |      NZL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Нова Каледонія                                 |      NCL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Норвегія                                       |      NOR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Нормандські острови                            |      NRM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Норфолк острів                                 |      NFK       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Острів Мен                                     |      IMY       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Об'єднані Арабські Емірати                     |      ARE       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Оман                                           |      OMN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Пакистан                                       |      PAK       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Палау острови                                  |      PLW       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Панама                                         |      PAN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Папуа-Нова Гвінея                              |      PNG       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Парагвай                                       |      PRY       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Перу                                           |      PER       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Південно-Африканська Республіка                |      ZAF       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Піткерн острови (Британія)                     |      PCN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Польща                                         |      POL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Португалія                                     |      PRT       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Пуерто-Рико                                    |      PRI       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Реюньйон                                       |      REU       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Різдва острови (Австралія)                     |      CXR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Росія                                          |      RUS       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Руанда                                         |      RWA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Румунія                                        |      ROM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|С.-Вінсент і Гренадини                         |      VCT       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|С.-Кітс і Невіс                                |      KNA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|С.-Люсія                                       |      LCA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|С.-П'єр і Мікелон                              |      SPM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Сальвадор                                      |      SLV       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Самоа (західне)                                |      WSM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Сан-Марино                                     |      SMR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Сан-Томе і Принсіпі                            |      STP       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Саудівська Аравія                              |      SAU       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Свазіленд                                      |      SWZ       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Святої Єлени острови                           |      SHN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Сейшельські острови                            |      SYC       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Сенегал                                        |      SEN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Сирія                                          |      SYR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Сингапур                                       |      SGP       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Словаччина                                     |      SVK       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Словенія                                       |      SVN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Соломонові острови                             |      SLB       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Сомалі                                         |      SOM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Судан                                          |      SDN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Суринам                                        |      SUR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Східний Тімор                                  |      TMP       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|США                                            |      USA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Сьєрра-Леоне                                   |      SLE       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Таджикистан                                    |      TJK       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Таїланд                                        |      THA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Тайвань (у складі Китаю)                       |      TWN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Танзанія                                       |      TZA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Теркс і Кайкос острови                         |      TCA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Того                                           |      TGO       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Токелау                                        |      TKL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Тонга                                          |      TON       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Тринідад і Тобаго                              |      TTO       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Тувалу                                         |      TUV       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Туніс                                          |      TUN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Туреччина                                      |      TUR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Туркменистан                                   |      TKM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Уганда                                         |      UGA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Угорщина                                       |      HUN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Уейк острови                                   |      WAK       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Узбекистан                                     |      UZB       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Україна                                        |      UKR       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Уолліс і Футуна острови                        |      WLF       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Уругвай                                        |      URY       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Фарерські острови                              |      FRO       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Фіджі                                          |      FJI       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Філіппіни                                      |      PHL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Фінляндія                                      |      FIN       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Фолклендські острови                           |      FLK       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Французька Південна територія                  |      ATF       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Французька Полінезія                           |      PYF       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Франція                                        |      FRA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Херд і Макдональд                              |      HMD       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Хорватія                                       |      HRV       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Центрально-Африканська Республіка              |      CAF       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Чад                                            |      TCD       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Чехія                                          |      CHH       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Чилі                                           |      CHL       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Швейцарія                                      |      CHE       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Швеція                                         |      SWE       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Шпіцберген і Ян Майєн                          |      SJM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Шри-Ланка                                      |      LKA       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Югославія (Сербія, Чорногорія)                 |      YUG       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Ямайка                                         |      JAM       |
|-----------------------------------------------+----------------|
|Японія                                         |      JPN       |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 26 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ДОВІДНИК видів фонду

------------------------------------------------------------------
|     Код     |            Найменування видів фонду              |
| видів фонду |                                                  |
|-------------+--------------------------------------------------|
|      01     |пайовий                                           |
|-------------+--------------------------------------------------|
|      02     |корпоративний                                     |
|-------------+--------------------------------------------------|
|      03     |пенсійний                                         |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 27 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА довідника "Тип події" для власників пакетів акцій

------------------------------------------------------------------
|  Код типу   |                    Тип події                     |
|    події    |                                                  |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     010     |Відкриття рахунку (набуття власником пакета акцій |
|             |в обсязі 10 і більше % статутного капіталу)       |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     021     |Збільшення кількості цінних паперів на рахунку    |
|             |(в обсязі від 10% до 100% статутного капіталу)    |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     022     |Зменшення кількості цінних паперів на рахунку     |
|             |(в обсязі від 100% до 10% статутного капіталу)    |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     040     |Закриття рахунку (пакет власника акцій стає меншим|
|             |10% статутного капіталу)                          |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     050     |Зміни не відбулися                                |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     610     |Зміна статутного капіталу емітента. Відкриття     |
|             |рахунку (набуття власником пакета акцій           |
|             |в обсязі 10 і більше % статутного капіталу)       |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     621     |Зміна статутного капіталу емітента. Збільшення    |
|             |кількості цінного папера на рахунку (в обсязі     |
|             |від 10% до 100% статутного капіталу)              |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     622     |Зміна статутного капіталу емітента. Зменшення     |
|             |кількості цінного папера на рахунку (в обсязі     |
|             |від 100% до 10% статутного капіталу)              |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     640     |Зміна статутного капіталу емітента. Закриття      |
|             |рахунку (пакет власника акцій стає меншим 10%     |
|             |статутного капіталу)                              |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     160     |Блокування пакета акцій (арешт пакета акцій,      |
|             |заборона руху пакета акцій, застава утримувачем   |
|             |пакета акцій) за ініціативою третьої сторони      |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     170     |Розблокування пакета акцій                        |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     140     |Закриття рахунку (пакет власника акцій стає меншим|
|             |10% статутного капіталу: за рішенням суду, за     |
|             |ініціативою заставоутримувача пакета акцій) за    |
|             |ініціативою третьої сторони                       |
------------------------------------------------------------------
 

Додаток 28 до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

СТРУКТУРА довідника "Тип події" для власників іпотечних цінних паперів

------------------------------------------------------------------
|  Код типу   |                    Тип події                     |
|    події    |                                                  |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     010     |Зарахування іпотечних цінних паперів на рахунок   |
|             |(подія, внаслідок якої на рахунок власника        |
|             |іпотечних цінних паперів, на якому відсутні       |
|             |іпотечні цінні папери, зараховується один або     |
|             |більше іпотечних цінних паперів)                  |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     021     |Збільшення кількості іпотечних цінних паперів на  |
|             |рахунку                                           |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     022     |Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на   |
|             |рахунку                                           |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     040     |Списання іпотечних цінних паперів з рахунку       |
|             |(подія, внаслідок якої з рахунку власника         |
|             |іпотечних цінних паперів, на якому є іпотечні     |
|             |цінні папери, списуються іпотечні цінні папери,   |
|             |внаслідок чого на рахунку не залишається іпотечних|
|             |цінних паперів)                                   |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     050     |Погашення іпотечного цінного папера               |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     160     |Блокування іпотечних цінних паперів (арешт        |
|             |іпотечних цінних паперів, заборона руху іпотечних |
|             |цінних паперів, застава утримувачем іпотечних     |
|             |цінних паперів) за ініціативою третьої сторони    |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     170     |Розблокування іпотечних цінних паперів            |
|-------------+--------------------------------------------------|
|     140     |Закриття рахунку (за рішенням суду або за         |
|             |ініціативою заставоутримувача іпотечних цінних    |
|             |паперів) за ініціативою третьої сторони           |
------------------------------------------------------------------